姓名 关系 工作单位 职务 备注入司前工作经历 起止日期 工作单位 职务 备注入司后轮岗经历 起止日期 工作单位 职务 备注备注表6： 人员基本情况汇总表部门：序号 姓名 性别 出生 籍贯 政治面貌 婚否 学历 学位 所学专业 毕业时间 工作时间 入司时间 职务岗位 现从事岗位 从业资格 职称 毕业 ...
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其它股票衍生产品。公司职工股：指采取募集方式设立的股份有限公司内部职工按不超过社会公众股百分之十的比例认购的股票。内部职工股：指原定向募集股份有限公司的内部 条款外，还应当就履行信息披露义务和办理登记过户事宜作出表述；４．受让方基本情况，包括：名称、住所、法定代表人、成立日期、主营业务及经营情况、最近 ...
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，全面形成具体的辅导方案并开始实施。辅导中期重点在于集中学习和培训，诊断问题并加以解决。辅导后期重点在于完成辅导计划，进行考核评估，做好首次公开发行 接受辅导公告”参考内容与格式５、“辅导工作监管报告”的必备内容附件一辅导对象基本情况备案表辅导机构：辅导小组成员：参与的执业律师、会计师事务所：填表人： ...
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经营风险与社会风险有效隔离，实行客户交易结算资金第三方存管制度；依法合规经营意识全面树立，经营行为基本规范；内部控制与风险管理能力普遍增强，历史遗留问题基本 。制订《证券公司监管条例》和《证券公司风险处置条例》，为监管提供法规保障，增强工作的主动性和有效性。《证券公司监管条例》争取2005年底前公布， ...
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等。 起草说明的内容一般应当包括业务规则制定的必要性、起草过程、主要内容和有争议问题，必要时可附带相关材料。相关材料主要包括汇总的各方意见、调研报告、国内外有关 ，经总经理室批准，起草部门可以采取上网、登报、信函、座谈会和走访等方式向社会征求意见。第四章业务规则的结构第十五条业务规则的结构一般包括：（ ...
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能尽快地做出恰当、有序的应急处理，使得因Y2K问题引起的影响得以尽快消除，将其导致的损失降到最低。二、基本原则1．应在本单位Y2K领导小组领导下 9．法律责任。完成2000年过渡后，应将整个过渡期解决Y2K的工作情况简报投资者及社会公众。根据证券期货业的具体情况，要特别关注银证联网、电话委托等项业务中 ...
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治理准则（试行）第一章总则第一条为推动证券公司按照现代企业制度规范运作，保障证券公司股东、客户及其他利益相关者的合法权益，维护证券公司资产的独立和 证监会及派出机构报告公司治理情况。中国证监会以证券公司的治理状况作为其市场准入的基本条件和日常监管的评价依据。第七十五条中国证监会可以授权证券业自律组织或 ...
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平衡，有些还需要作出大的努力。总的看，投资者教育已初步形成局面，启动工作基本完成，在下一个阶段，我们要把发动工作转为扎扎实实的深化工作。我相信，只有 ，小川主席亲自到场剪彩，社会评价很好。银川特派办领导率领有关业务处的负责人到营业部进行投资者教育接待日活动，现场亲自解答投资者的问题。青海省成立由副省长 ...
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尽快地做出恰当、有序的应急处理，使得因Ｙ２Ｋ问题引起的影响得以尽快消除，将其导致的损失降到最低。二、基本原则１、应在本单位Ｙ２Ｋ领导小组领导下 请求解决措施。６、信息披露：提前准备好在发生紧急情况时向上级部门、投资者、交易所和社会公众报告的形式和内容，避免引起恐慌。７、法律协助：研究国内外有关Ｙ２Ｋ的 ...
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复议办法第一章 总 则第一条 为了保护公民、法人或者其他组织的合法权益，保障和监督中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）依法行使监管职权，进一步发挥 行政违法行为、改进执法工作或者做好善后工作的情况报告行政复议机构。对突出问题不予整改导致重复违法的，行政复议机关要予以通报。第四十条 行政复议机构 ...
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