投入。认定过程中客户应能提供有效证件和证明，包含审查个人投资者身份证件、证券账户卡及其复印件；机构投资者法人营业执照副本原件和复印件或法人注册登记证书原件和复印件 款项。(三)下列情况认定账户内资金为客户证券交易结算资金1、客户借用他人名义开立资金账户，虽无开户资料，或开户资料不全，但资金投入真实，且 ...
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营业机构所在地政府负责甄别确认。协议没有载明开户营业部的，由被处置证券公司注册地的地方政府负责甄别确认和收购。 六、三方监管委托理财中存在配比资金等 交易结算资金进行甄别确认，并将甄别确认情况及证监会认可的中介机构对客户证券交易结算资金进行专项审计的报告一并报送证监会，向证监会提出再贷款申请。托管清算 ...
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证券账户同时开通网上查询服务两项业务的推出，中国结算深圳分公司对《深圳证券交易所数据接口规范Ver4.35》进行了调整。现将有关事项公告如下：一、股份 证券账户同时开通网上查询服务业务方案(测试用稿)》。七、请各证券公司、开户代理机构根据相关业务说明和数据接口规范，于2006年2月17日前做好相关技术 ...
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细则》的有关规定，特制定本规则。关联法规：国务院部委规章库(1)条第二条深圳证券登记有限公司（以下简称登记公司）是深圳市人民币特种股票（以下简称ｂ种股票）的法定 条代理登记银行报给登记公司的名册内容按下列要求办理１．已在代理登记银行开户的投资者，报股票帐号、姓名（或名称）、股票名称、股票代码、买卖股数 ...
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投资者合法权益的意识，进一步增强做好投资者教育工作的主动性保护投资者合法权益，始终是证券期货监管工作的出发点和落脚点。深入开展投资者教育工作，是保护投资者合法权益的 网点，要及时采取监管措施。对问题严重或整改不力的，要采取责令暂停证券开户代理业务、限制客户转托管转入等限制业务措施，并公开处理结果；对 ...
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规定》等有关规定，现就有关事宜规定如下：一、会员制业务，是指证券投资咨询机构，通过电视、电台、网站等媒体或利用传真、短信、电子 投资咨询业务运作方式。 二、开展会员制业务的机构(以下简称“会员制机构”)，必须具备证券投资咨询业务资格。 三、会员制机构必须具备中国证券业协会(以下简称“协会”)会员资格， ...
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细则》的有关规定，特制定本规则。关联法规：国务院部委规章（1）条第二条深圳证券登记有限公司（以下简称登记公司）是深圳市人民币特种股票（以下简称Ｂ种股票）的法定 开户资料应为中文；所凭身份证件的姓名（或名称）为中文以外其它文字的，开户资料应当译为中文或英文。第十一条代理登记银行必须为投资者建立股票帐户、 ...
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自己的名义委托期货经纪机构进行期货交易，单位不得以个人名义、个人不得以单位的名义开户从事期货交易。三、委托交易的范围应载明可以委托进行交易的期货交易所名称、交易 商品的经营工作三年以上，并曾担任部门经理以上或同等职务；４、在期货、证券、金融行政管理部门工作五年以上，并曾担任科长以上或同等职务；５、有 ...
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证券经营机构对持有基金帐户的投资者开设资金帐户，不得收取开户费。 五、证券营业部作为基金帐户开户代理点的，不得强制要求开设基金帐户的投资者必须在本证券营业部 开户。 七、一个自然人只能开设和使用一个资金帐户，并只能对应一个股票帐户(证券帐户)或基金帐户。对于违反规定，允许一个自然人开设和使用多个资金帐 ...
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地适应市场发展的要求，中国结算深圳分公司拟启用新版Ｂ股结算系统，并对Ｂ股证券账户号码进行升位，现将有关事项公告如下：一、启用新版结算数据接口规范：取消原 ／网站上查阅。八、请各Ｂ股会员单位和开户代理机构于２００３年４月１５日前做好相关系统改造工作，深圳证券交易所和中国结算深圳分公司将于４月１５日后组织 ...
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