业务资格的申请；已取得业务资格的，将撤销其资格；对为申请人员出具虚假证明的机构，证监会将保留追究的权力。各派出机构要高度重视，切实加强 公司章程 2A-5内部管理制度 2A-6业务场所租凭使用或产权归属证明文件(复印件) 2A-7由注册会计师提供的验资报告 2A-8由申请机构出具的本机构股东是否存在 ...
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同时对负责咨询业务的高级管理人员进行面试，并将有关情况写入初审意见。（六）对于提供虚假材料的机构和个人，一经查实，证监会及其派出机构将在三年内不受理其业务资格 Ａ－５内部管理制度２Ａ－６业务场所租赁使用或产权归属证明文件（复印件）２Ａ－７由注册会计师提供的验资报告２Ａ－８由申请机构出具的本机构股东是否 ...
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再次报送。）；12．公司全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司托管的证明文件及相关附件（复印件）；13．公开发行前股东持有股份及网下配售股份锁定 ，履行法定义务，接受贵所监管。本公司保证向贵所提交的股票上市申请文件没有虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。本公司保证在提出上市申请期间，未经贵所 ...
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开设“国债期货交易专项帐户”。国债期货经纪机构在接受客户办理开户手续时，应当提供国债期货风险说明书，在国债期货经纪机构从业人员对国债期货的风险和交易程序 ，并当场签字；国债期货交易委托人是法人的，被授权开户者应当出具法人登记证明文件复印件、法人授权书及被授权人身份证原件办理开户手续，开户手续完成以前， ...
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工商登记机关办理注销登记。代表处注销后，应当在五个工作日内向中国证监会提交有关注销证明文件。第十九条代表处撤销后，未了事宜由其交易所承担责任。第四章监督 的，中国证监会依法予以警告、罚款、撤销代表处等处罚。第三十七条代表处进行虚假宣传或不正当竞争的，中国证监会依法予以警告、罚款、撤销代表处等处罚。第六 ...
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或者主要负责人，应当保证持股变动报告书内容的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任。第二 ：（一）各信息披露义务人的法人营业执照；信息披露义务人为自然人的，应提供其身份的证明文件；（二）各具有证券业务资格的专业人员及其机构出具的专业意见 ...
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)；(三)中国银监会同意申请人开办合格投资者境内证券投资托管业务的批复(复印件)；(四)金融业务许可证副本(复印件)及营业执照副本(复印件)；(五)实收资本证明文件；(六)境内托管部门基本情况(包括人员配备、安全保障措施等)；(七)有关托管业务的管理制度(主要包括托管业务管理办法、内部风险控制制度 ...
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开设“国债期货交易专项帐户”。国债期货经纪机构在接受客户办理开户手续时，应当提供国债期货风险说明书，在国债期货经纪机构从业人员对国债期货的风险和交易程序 ，并当场签字；国债期货交易委托人是法人的，被授权开户者应当出具法人登记证明文件复印件、法人授权书及被授权人身份证原件办理开户手续，开户手续完成以前， ...
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)及时客观地向客户披露信息，为客户保守商业秘密；(五)在营业场所向客户提供风险说明书；(六)如实记录、及时执行客户指令并通知成交结果；(七)中国证监会规定 ，并当场签字；国债期货交易委托人是法人的，被授权开户者应当出具法人登记证明文件复印件、法人授权书及被授权人身份证原件办理开户手续，开户手续完成以前 ...
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说明：包括重大资产重组的内部决策程序、资产交接、相关收益的确认、实施结果及相关证明文件等；（五）关于公司最近一期的重大关联交易说明：包括关联交易的内部决策 其盈利，并被会计师事务所出具标准无保留意见，但有关材料显示上市公司财务报告涉嫌虚假的，本所报中国证监会进行调查，调查期间不计入１０．２．１２条所述 ...
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