；(四)各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定；(五)最近两年内未发生重大违法违规行为；(六)具有健全的股东会、董事会运作机制及有效的内部管理制度，具备适当的 第五十四条 定向发行债券的发行人或承销商，违反规定向合格投资者以外的投资者销售债券的，应当主动改正；拒不改正的，由中国证监会责令改正，单处或 ...
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(三)各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定；(四)最近两年内未发生重大违法违规行为；(五)具有健全的股东会、董事会运作机制及有效的内部管理制度，具备适当 公司组织债券的承销。定向发行的债券，经中国证监会批准可以由发行人自行组织销售。第十六条证券公司发行债券应当由董事会制定方案，股东会对下列事项做出 ...
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，直至完全面向市场独立经营的时间表，并作为承诺事项予以公告；(4)是否存在控制人违规占用上市公司的资金、资产及其他资源的情况，包括无偿占用和有偿使用。 3、 资金投入的项目如涉及跨行业经营，上市公司是否在管理、技术、人才、市场销售等方面做好准备，上市公司是否具有竞争优势、具备跨行业经营的能力，上市公司 ...
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或刊登彩票发行广告时，要注意舆论导向，不得有意鼓动人们投机心理。各彩票发行、销售机构需将拟定的彩票广告方案、宣传口号、标语等报所在地中国人民银行审查批准。 监管，并会同当地民政、体委、公安、工商行政管理等部门，坚决查处彩票市场违法违规行为。凡查处不力者，要追究中国人民银行当地分行行长及主管人员的责任。...
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４．其他重大的违法行为等。（二）公司三年前是否存在对公司未来产生影响的违法违规行为。包括但不限于：定向募集公司，其设立行为及内部职工股发行、增资等是否符合 ％的规定上限，且短期负债金额较大，公司短期偿债压力较大；９．公司近期产品销售疲软、库存增加、应收帐款余额呈逐步增加趋势且帐龄老化，同期公司营运资金 ...
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在审核期间，尚未批准设立；（二）拟设基金运作各环节（包括销售推广、投资管理、后台服务等）的主要业务人员不具备基金从业资格；（三）审核期间，出现违法违规行为；（四）中国证监会根据审慎性原则认定的其他情形。中国证监会对暂停审核的，在作出恢复审核的决定后，书面 ...
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的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；（四）具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不 下列工作：（一）督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度；（二）督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、 ...
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纠纷。(七)负责协助公安、工商、司法、纪检、监察等部门调查辖区内证券期货违法违规案件，对违反其他法律法规、党纪政纪的移送有关部门处理。(八)负责对证券、期货 内拟申请参与基金管理公司发起设立的机构的资信情况进行核查。对辖区内基金销售、申购、赎回网点的基金业务活动进行日常监督。对境外基金管理机构申请在华 ...
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应当以书面或者电子方式记载、留存。证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征，按照规定程序，提供与客户风险承受能力相适应的服务或产品 的，证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职；发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法 ...
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洗钱活动； （三）向资产管理人提供或索要商业贿赂； （四）要求资产管理人违规承诺收益； （五）要求资产管理人减免或返还管理费； （六）要求资产管理人利用 对其采取责令整改、暂停或终止办理特定资产管理业务、暂停其基金发售及持续销售活动等行政监管措施；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、 ...
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