一、凡未经中国证监会和国家外汇管理局批准，且未在国家工商行政管理局登记注册的金融机构、期货经纪公司及其他机构擅自开展外汇期货和外汇按金交易，属于违法行为； 资金的，除没收其非法所得外，由外汇管理部门按《施行细则》予以罚款，构成犯罪的，依法追究刑事责任。凡以经营商品期货、外汇信息、投资咨询为名，实际进行 ...
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本法规定的职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，依法给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。 第二百零六条 违反本法规定，发行、承销公司 在证券交易所上市交易的证券继续依法进行交易。 本法施行前依照行政法规和国务院金融行政管理部门的规定经批准设立的证券经营机构，不完全符合本法规定的， ...
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本法规定的职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，依法给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。 第二百零六条 违反本法规定，发行、承销公司 在证券交易所上市交易的证券继续依法进行交易。 本法施行前依照行政法规和国务院金融行政管理部门的规定经批准设立的证券经营机构，不完全符合本法规定的， ...
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缴货币资本； （三）主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近三年没有违法记录， 取消直接责任人员的相关资格；给基金份额持有人造成损害的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。 第九十五条 基金管理人或者基金托管人不按照规定 ...
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，还应当具备下列条件：（一）从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理业务；（二）注册资本不低于3亿元人民币；（三）具有较好的 责任人员违反本办法以及其他相关规定，依法应予行政处罚的，依照有关规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。 第七章 附 则第七十九条 ...
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内幕交易危害性的认识，引导社会公众积极参与监督资本市场内幕交易行为。（二）省政府金融办要会同安徽证监局、省公安厅、省监察厅、省国资委等部门定期开展防控资本 依相关要求和程序及时核查，对涉嫌内幕交易的行为，要及时立案稽查；对涉嫌犯罪的，要及时移送司法机关依法追究刑事责任。（二）各级公安部门要配合安徽证监 ...
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的通知》(银发(1994)307号)。二、被授予国债一级自营商资格而未获得《金融机构法人许可证》的财政证券公司及部分其它财政证券公司，可以与经中国人民 中华人民共和国刑法》第一百七十四条、全国人民代表大会常务委员会《关于惩治破坏金融秩序犯罪的决定》以及《金融机构管理规定》进行处罚。 一九九七年六月五日 ...
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四条本市的证券主管机关是中国人民银行上海市分行。日常工作由中国人民银行上海市分行金融行政管理处负责。关联法规：地方政府规章（1）条第五条发行或买卖证券者 主管部门处理。情节严重、构成犯罪的，提请司法机关依法追究其刑事责任。第七十九条被处罚的单位或个人不服中国人民银行上海市分行金融行政管理处和工商、公安 ...
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资本市场对外开放战略研究107、A股与H股同时发行上市问题研究108、上市公司持续发展问题109、上市公司迫切需要解决的风险和问题110、境外证券市场犯罪比较研究111、境外证券市场反洗钱研究112、证券公司监管中的行政指导研究113、中国资本市场对外开放战略研究114、A股与H股同时发行上市问题 ...
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今后，对未经中国人民银行批准，擅自设立财政证券机构者，将视同非法设立的金融机构，按《中华人民共和国刑法》第一百七十四条、全国人民代表大会常务委员会《关于惩治破坏金融秩序犯罪的决定》以及《金融机构管理规定》进行处罚。...
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