）申请表；（二）证券公司的推荐意见；（三）身份、学历、学位、证券从业资格的证明文件；（四）最近3年曾任职单位的鉴定意见；（五）最近3年内曾在金融 的，中国证监会及相关派出机构可以将其认定为不适当人选：（一）向证券监管机构提供虚假信息、隐瞒重大事项；（二）拒绝配合证券监管机构依法履行监管职责；（三）擅离 ...
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账户开立业务操作指引》等业务规则的规定。 六、申请人应当提供真实、准确、完整的有效身份证明文件等开户注册资料，并对开户注册资料的真实性、准确性与完整性 引起的法律纠纷，登记公司及其委托的开户代理机构不承担责任： 1．申请人使用虚假资料开户； 2．违规使用他人合法证件开户； 3．法律法规规定不能买卖股票 ...
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保荐机构向中国证监会提交下列材料：（一）申请报告；（二）个人简历、身份证明文件和学历学位证书；（三）证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格 六）保证保荐书、与履行保荐职责有关的其他文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（七）保证对发行人提供的专业服务和出具的专业意见符合法律、行政 ...
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已全部托管的证明文件；(十三)本所要求的其他文件。第八条 基金管理人向本所申请基金上市，其提交的文件应内容真实、资料完整，不存在虚假或其他可能产生 规章和本所规定的其他条件。第十条基金管理人申请基金上市，应向本所提供下列文件：1.基金管理人、基金托管人签署的上市申请书；2.中国证监会批准基金设立的文件 ...
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其它不可预见的意外事件。二、发生本章第一款所列情况的一方需向对方提供相应的证明文件。第七章违约责任一、对于甲方的不规范行为，包括但不限于甲方存在 咨询电话的畅通。（九）甲方董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的责任。（十）甲方 ...
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进行同一认定，要与出具证明的机构核对申请人员的以往经历和表现。各派出机构要设立举报电话，及时受理群众的有关投诉。一旦发现提供虚假材料的申请者，要严肃 证监会对派出机构上报的初审材料进行复审，向合格者发放从业资格证书，并将批准文件抄送中国证监会派出机构。对复审未通过的从业人员，中国证监会将说明原因。为了 ...
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的简历（参照证券投资基金行业高级管理人员任职资格申请表填写）、身份证明复印件及基金从业资格证明文件复印件；（九）子公司章程草案；（十）子公司的主要管理制度 ，经营行为不与子公司存在利益冲突的承诺函，以及其他股东对子公司的持续规范发展提供支持的安排；（十三）律师事务所出具的法律意见书；（十四）中国证监会 ...
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的简历（参照证券投资基金行业高级管理人员任职资格申请表填写）、身份证明复印件及基金从业资格证明文件复印件；（九）子公司章程草案；（十）子公司的主要管理制度 ，经营行为不与子公司存在利益冲突的承诺函，以及其他股东对子公司的持续规范发展提供支持的安排；（十三）律师事务所出具的法律意见书；（十四）中国证监会 ...
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，核对客户的有效身份证件，登记客户身份基本信息，确保基金账户持有人名称与身份证明文件中记载的名称一致，并留存有效身份证件的复印件或者影印件。 基金销售机构 销售机构，以及中国证监会规定的其他机构申请基金销售业务资格，隐瞒有关情况或者提供虚假材料的，中国证监会不予受理；已经受理的，不予批准，并处以警告。 ...
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已注册登记交易员离开原会员，原会员须自该交易员离开之日起五个工作日内，持有关证明文件及应退还的出入证等，到本所办理交易员注销手续。未按规定办理者，由本 。第二十四条具有下列行为之一者，会员不得再将其录用为交易员：（一）采取虚假、欺骗或者其他不正当手段取得交易员资格的；（二）严重违反本所有关规定，受到本 ...
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