要按外经贸部进出口管理办法办理。外汇指定银行和国家外汇管理局批准经营外汇业务的非银行金融机构，经国家外汇管理局和证监会审核批准，可利用境外外汇期货业务进行套期 予以取缔，没收其非法所得和各类设备，对其主要负责人进行必要的处罚，构成犯罪的，要由司法部门依法追究其刑事责任，并登报公布。各类期货咨询机构、 ...
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非法经营证券业务有关问题的通知》(国办发(2006)99号)精神，维护社会稳定和金融安全，现就严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务(以下简称非法证券活动)有关 防范和预警机制，制定风险处置预案，负责做好本地案件查处和处置善后工作。发现涉嫌犯罪的，应及时移送公安机关立案查处，并依法追究刑事责任。未构成 ...
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非法从事境外期货业务的手段，进行诈骗客户保证金等刑事犯罪活动。这种犯罪行为，严重扰乱了正常的金融秩序，给社会造成了极大的危害。根据《中华人民共和国刑法》 打击非法证券、期货交易及其咨询活动，坚决取缔非法从事境外期货业务的机构，维持金融秩序的稳定。对触犯刑律的，公安部门将立案处理，依法追究刑事责任。 二 ...
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期货交易所应符合下列条件：(一)地点要符合期货市场发展规划，具备较好的流通、金融、信息条件；(二)有确定的符合期货交易要求的上市品种；(三)具有符合规定的 人员违反本条例规定的，由期货交易所或省期货市场行政管理部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第八十七条 期货经纪机构、从事自营业务的期货 ...
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资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。第十五条 保障 、骗取保障基金的违法行为，依法查处；对有关失职人员，依法追究法律责任；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。第六章 附 则第二十八条 本办法自2007年 ...
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要求，为及时发现和查处非法证券和期货交易活动，依法严厉惩处违法犯罪行为，有效防范和化解金融风险，维护社会稳定，现就我省严厉打击非法证券和期货交易活动 交易为名，但实际并未通过合法证券。期货经纪机构入市交易，从事非法活动，涉嫌犯罪的，由公安机关立案查处，中国证监会合肥特派办、工商行政管理机关配合；证券 ...
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依照《公司法》、《证券法》和其他有关法律法规及本办法批准设立的经营证券业务的金融机构。关联法规：全国人大法律（2）条第三条本办法适用于中华人民共和国 视情节轻重，单处或者并处批评、通报批评、警告、暂停或者取消证券从业资格；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。第九十七条证券公司或证券公司子公司涉嫌 ...
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业务可以参与融资融券交易，也可以将其持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司。第二十六条 证券公司将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方 本细则规定的，中国证监会依据法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。第五章 附 则第五十三条 本 ...
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机构）依法核准。”四、第十七条修改为：“从事证券工作10年以上或曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请证券公司董事长、副董事长、独立董事、监事会 停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施的；（七）申请人或拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查的；（八）中国证监会认定的其他情形。”十二、第三十 ...
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的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务。第六条 证券公司从事客户资产管理业务，应当实行集中运营 行政处罚；法律、行政法规另有规定的，按照有关规定进行行政处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。证券公司、资产托管机构及其直接负责的 ...
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