证券投资活动。二、托管人要根据受托人委托，为企业年金基金申请代理开立证券账户。证券账户按企业年金基金投资管理人管理的每个组合开立，账户名称为企业年金计划 证券投资登记结算业务指南第一条为方便企业年金基金参与证券市场投资活动，保障基金资产安全，保护职工合法权益，根据国家法律法规和《企业年金试行办法》、《 ...
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是指发行人依本办法制作的、用以披露其经营情况和内容的各项财务报表，包括资产负债表、损益表、股东权益变动表和现金流量表。（二十三）合同，是指当事人间依 目的，并能保证在集中交易市场上进行交易的证券商遵守本办法，服从交易所的自律性管理。（二）交易所董事会中应有代表投资公众利益的公益董事。（三）交易所规则中 ...
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投资，除具有与主板市场投资同样的风险外（详见《证券交易委托代理协议指引》之风险提示书），还请您了解以下内容并特别关注五大类风险（请认真 ，从风险承担能力等自身实际情况出发，审慎参与创业板市场投资，合理配置金融资产。 ____证券公司____营业部（盖章） ____年____月____日声明：以下内容由 ...
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月内，将经会计事务所或者审计事务所审计的资产负债表和损益表报送中国证监会和财政部备案。第四章国债期货经纪业务管理第三十一条国债期货经纪机构从事国债期货 授权开户者应当出具法人登记证明文件复印件、法人授权书及被授权人身份证原件办理开户手续，开户手续完成以前，不得接受委托。第三十六条国债期货经纪机构不得为 ...
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月内，将经会计事务所或者审计事务所审计的资产负债表和损益表报送中国证监会和财政部备案。第四章国债期货经纪业务管理第三十一条国债期货经纪机构从事国债期货 授权开户者应当出具法人登记证明文件复印件、法人授权书及被授权人身份证原件办理开户手续，开户手续完成以前，不得接受委托。第三十六条国债期货经纪机构不得为 ...
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转让、继承、抵押、捐赠。国家股和本省全民所有制企业的法人股的处置，必须经省国有资产管理部门批准。第十八条内部发行股票的转让、继承、抵押、捐赠，应到 银行省分行批准的经营证券业务的金融机构办理有关手续。第十九条证券经营机构受委托办理内部发行股票登记和过户手续，可按人民银行省分行和物价局批准的统一收费标准 ...
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根据《证券法》、《公司法》、《物权法》、《担保法》、 《证券登记结算管理办法》等法律、行政法规和部门规章的规定，以及中国证券登记结算有限责任 或公证的委托代办书、代办人身份证及复印件);(四) 出质人证券账户卡原件及复印件;(五) 质押股份为国有股东持有的，出质人应当取得省级以上国有资产管理部门出具的 ...
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的管理和考核；4．监督托管范围内信息系统资产、文档、合同、数据资料等的管理；5．发现托管范围内的技术和业务异常时，及时上报并完成托管 系统数据采集系统开放式基金系统企业债券系统沪深A、B股报盘系统网上交易系统电话委托/呼叫中心系统资讯系统行情接收系统行情服务器热备系统资金服务器热备系统行情分析系统大 ...
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：北京市西城区金融大街19号富凯大厦A座 中国证监会 邮 编：100032 中国证券监督管理委员会 二○○七年六月十二日附件：《公司债券发行试点办法（征求意见稿）》 费用； （二）以保证方式提供担保的，应当为连带责任保证，且保证人资产质量良好，未被设定担保或者采取保全措施的净资产不少于其累计对外担保的 ...
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风险偏好，引导投资者从风险承担能力等自身实际情况出发，审慎投资，合理配置金融资产。证券公司在进行产品和业务推介时，应当清楚说明不同产品和业务的区别， 积极配合证券交易所对交易行为的实时监控。（二）加强证券经纪业务管理证券公司不得违反规定委托其他机构或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。证券公司 ...
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