年12月20日的工商营业执照。1997年3月，黑龙江证券登记有限公司为大庆联谊提供虚假股权托管证明，将时间提前到1994年1月。大庆联谊编制了股份公司94年、95年 、王振富、王景龙、张树堂处以警告并各罚款3万元；(四)对伪造文件、虚构利润、欺诈上市负有重大责任的大庆联谊原董事长张大生，鉴于其已死亡， ...
//www.110.com/fagui/law_77807.html-了解详情
基金托管人和基金份额发售机构，可以成立同业协会，加强行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。 第十一条 国务院证券监督管理机构依法对证券投资 协议草案； （四）招募说明书草案； （五）基金管理人和基金托管人的资格证明文件； （六）经会计师事务所审计的基金管理人和基金托管人最近三年或者成立 ...
//www.110.com/fagui/law_5731.html-了解详情
期货公司因不可抗力或其他特殊情形，认为有必要申请扣分豁免的，应当提交相应证明材料，经中国证监会派出机构初审后由评审委员会复核并审议决定。第四十条 并有效履行职责 3.03 董事、监事、高级管理人员任职情况符合监管要求，不存在提供虚假信息、隐瞒重大事项、拒绝配合监管、 擅离职守等情况 3.04 公司股东 ...
//www.110.com/fagui/law_379285.html-了解详情
条期货公司因不可抗力或其他特殊情形，认为有必要申请扣分豁免的，应当提交相应证明材料，经中国证监会派出机构初审后由评审委员会复核并审议决定。第四十条中国 并有效履行职责3.03董事、监事、高级管理人员任职情况符合监管要求，不存在提供虚假信息、隐瞒重大事项、拒绝配合监管、擅离职守等情况3.04公司股东及其 ...
//www.110.com/fagui/law_379278.html-了解详情
按国家和证券主管机关有关规定执行。证券商的业务、财务资料，本所必要时可通知其提供。第二十三条 证券商及分支机构应按有关的会计、统计规定向本所报送证券交易日报表。 并交验《居民身份证》和《股东代码卡》正本。委托人为法人者，应附法人登记证明文件影本、合法的授权书与被授权人《居民身份证》正本。委托契约应载明 ...
//www.110.com/fagui/law_281445.html-了解详情
资格的会计师事务所审计的财务报告；（六）高级管理人员和评级从业人员情况的说明及其证明文件；（七）内部控制机制、管理制度及其实施情况的说明；（八）业务制度 关联法规：全国人大法律（1）条第三十七条证券评级机构的从业人员，故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证券的，依照《证券法》第二百条的规定处理。关联法规： ...
//www.110.com/fagui/law_194168.html-了解详情
的会计师事务所审计的财务报告； （六）高级管理人员和评级从业人员情况的说明及其证明文件； （七）内部控制机制、管理制度及其实施情况的说明； （八）业务制度 法规：全国人大法律（1）条第三十七条 证券评级机构的从业人员，故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证券的，依照《证券法》第二百条的规定处理。关联法规 ...
//www.110.com/fagui/law_191170.html-了解详情
所）、因欺骗等不正当手段取得证券资格后被撤销资格、因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或不予批准的情形 我所申请证券、期货相关业务资格，并 度审计业务收入（万元） 合计 —— 谨此保证，本表所填报内容及所附证明材料真实。 主任会计师（签章） 会计师事务所 （盖章） 年 月 日 附表5 会计师事务所 ...
//www.110.com/fagui/law_186939.html-了解详情
一次公司净资本等各项风险监管指标的具体情况，并应获得主要股东的签收确认证明文件。关联法规：全国人大法律（1）条第二十五条净资本指标与上期 中国证监会依法进行处罚：(一)未按时报送或者拒不报送资料的；(二)报送的资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的；(三)拒绝或者妨碍中国证监会及其派出机构监督检查的 ...
//www.110.com/fagui/law_123824.html-了解详情
，附公司设立的批文和营业执照；辅导人员名单及其简历；辅导机构及辅导人员的资格证明文件（复印件）；辅导对象全体董事、监事、经理、副经理、财务负责人、董事会 情况；内部控制制度和约束机制的有效性评价；内部审计制度是否健全；是否发现存在财务虚假情况；有无重大诉讼和纠纷。对辅导对象的整改方案内容及落实情况。三 ...
//www.110.com/fagui/law_42615.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务