自治区高级人民法院生产建设兵团分院，新疆生产建设兵团人民检察院、公安局：为维护正常的证券交易结算秩序，保护公民、法人和其他组织的合法权益，保障执法机关依法执行公务 证券交收账户和资金交收账户内的余额、余额变动、证券及资金流向、开户资料等内容。查询自然人账户的，应当提供自然人姓名和身份证件号码；查询法人 ...
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自治区高级人民法院生产建设兵团分院，新疆生产建设兵团人民检察院、公安局：为维护正常的证券交易结算秩序，保护公民、法人和其他组织的合法权益，保障执法机关依法执行公务 证券交收账户和资金交收账户内的余额、余额变动、证券及资金流向、开户资料等内容。查询自然人账户的，应当提供自然人姓名和身份证件号码；查询法人 ...
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自治区高级人民法院生产建设兵团分院，新疆生产建设兵团人民检察院、公安局：为维护正常的证券交易结算秩序，保护公民、法人和其他组织的合法权益，保障执法机关依法执行公务 证券交收账户和资金交收账户内的余额、余额变动、证券及资金流向、开户资料等内容。查询自然人账户的，应当提供自然人姓名和身份证件号码；查询法人 ...
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，利用远程终端进行交易的投资者的开户和清算不得在证券营业部之外进行。未经中国证监会批准，证券公司不得利用互联网络进行证券交易。(二)证券公司应当将客户存入的交易 ，不得在法定会计帐册外设立帐册，不得以任何名义设立“小金库”。(四)证券公司应当遵守法律、法规和中国证监会的有关规定，遵循公开、公平、公正和 ...
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地掌握各分支机构客户资产的真实情况。5、要求各证券公司对营业部的客户交易结算资金专用存款账户开户情况进行清理，确保每个营业部开立的客户交易结算资金专用 各报送主体拟采取的监管措施。(2)辖区内客户交易结算资金总体情况分析。(3)证券公司挪用客户交易结算资金情况个量与总体分析。(4)对发现的存在较大挪用 ...
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交易，应按照有关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户，并在开户后3个交易日内报本所备案 标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值；(三)波动幅度，指过去三个月内标的证券或基准指数最高价与最低价之差对最高价和最低价的平均值之比；(四)基准指数， ...
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加强会员管理的暂行规定＞的请示》(上证会字[1998]68号)和《关于＜深圳证券交易所会员管理暂行办法＞(送审稿)的报告》(深证发[1998]178号)收悉。经研究，同意 规则的承诺；2．客户表明会员已向其说明证券买卖的风险；3．会员代理业务范围和权限；4．客户开户所需证件及其有效性的确认方式和程序； ...
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本办法中的互联网是指因特网或其他类似技术形式的通用性公共计算机通信网络，不包括证券公司租用公共通信设施建设的专门用于委托业务的电话拨号网或其他形式的计算机网络 公正和诚实信用、安全高效的原则。 第二章业务规范第六条在证券公司合法营业场所依法开户的投资者，经本人申请办理相关手续后，方能进行网上委托。证券 ...
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流动负债余额(不包括客户存放的交易结算资金和受托投资管理的资金)。(四)综合类证券公司的对外负债(不包括客户存放的交易结算资金和受托投资管理的资金)不得超过其 不准确、不完整的资料。第四十五条 证券公司必须按照中国证监会的规定，制定安全保密措施，妥善保存客户开户记录、交易记录等资料，防止资料与数据丢失 ...
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证券公司经批准可以从事以下业务：证券的代理买卖，代理还本付息、分红派息，证券代保管、鉴证，代理登记开户。综合类证券公司经批准除可从事经纪类证券 全资附属的非法人机构，不得以合资、合作方式设立；不得以承包、租赁方式经营。证券营业部不得再下设营业性场所；不得将远程终端演变为营业场所，利用远程终端进行交易的 ...
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