条询价对象应当符合下列条件：（一）依法设立，最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚；（二）依法可以进行 》第二十八条的规定采用包销或者代销方式。上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用代销方式。关联法规：全国人大法律（1）条 ...
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七条 询价对象应当符合以下条件：(一) 依法设立，最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门采取监管措施或进行行政处罚；(二) 经相关监管部门批准，可以进行股票 四十四条 主承销商应当设立专门的部门或机构，协调公司投资银行、研究、销售等各部门共同完成信息披露、推介、簿记、定价、配售和资金清算等工作 ...
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投向使用。1．大庆联谊1997年年报虚增利润2848．89万元，其中：内部销售业务产生的尚未实现的利润在合并会计报表时未抵销，虚增利润939． 上述四个项目，其中有25700万元转入母公司大庆联谊石化总厂用作流动资金，5000万元违规拆借给申银万国，6000万元投入证券市场，其余资金投资于其他项目。对 ...
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广夏”)违反证券法规的行为进行了调查。一、违规事实经查，银广夏自1998年至2001年期间累计虚构销售收入104962．60万元，少计费用4845． 2000年度财务报告披露虚假利润56704．74万元1．天津广夏2000年度采取伪造销售、采购合同和发票，伪造银行票据、海关出口报关单等手段，致使银广夏 ...
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名单； 4、中国人民银行要求基金管理公司关注的客户名单； 5、因涉嫌违法违规案件被国家金融监管部门通报的； 6、一年内被基金管理公司报送可疑交易累计达到 中明确投资人身份资料的交换内容及高、中风险客户的信息审核职责。其他基金销售机构应当按照人民银行有关规定，在合理的时间内通过要求客户提供更新的身份信息 ...
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证监会及其派出机构依法履行对集合资产管理业务的监管职责，加强对包括集合计划适当销售及公平交易制度执行情况等的非现场检查和现场检查。证券公司、资产托管机构 公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或其他风险控制指标不符合规定，或者违规从事集合资产管理业务的，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期改正，并 ...
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管理合同；（十一）未按照本办法第四十条、第四十二条的规定履行适当销售义务；（十二）未按照本办法第四十八条的规定建立公平交易制度及异常交易 警告、罚款；情节严重的，依法取消其证券从业资格。第六十四条 证券公司因违法违规经营或者有关财务指标不符合中国证监会的规定，被中国证监会暂停客户资产管理业务的，暂停 ...
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情况，保持应有的职业怀疑态度注册会计师应当将风险评估贯穿于审计全过程，关注销售确认、存货管理、资金往来等重要业务环节的异常情况，考虑是否存在重大错 质量进行复核，并在年报结束后对有关会计师事务所进行现场检查，一旦发现违法违规问题，中国证监会将依法追究上市公司、会计师事务所及相关注册会计师的责任。 中国 ...
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情况，保持应有的职业怀疑态度注册会计师应当将风险评估贯穿于审计全过程，关注销售确认、存货管理、资金往来等重要业务环节的异常情况，考虑是否存在重大错 质量进行复核，并在年报结束后对有关会计师事务所进行现场检查，一旦发现违法违规问题，中国证监会将依法追究上市公司、会计师事务所及相关注册会计师的责任。 中国 ...
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人员不得同时在两个以上的基金评价机构执业。基金评价机构不得聘用有违法、违规记录的人员从事基金评价业务。第三章 基金评价业务第十一条 从事基金评价 之日起保存15年。第四章 基金评价结果的引用第二十条 基金管理人、基金销售机构及中国证监会指定信息披露媒体不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的 ...
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