、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。定向资产管理合同约定的投资范围，不得 规定的，中国证监会依据法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。 第五章 附则 第五十四条 ...
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境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。经中国证监会及有关部门批准，证券公司 规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。 第六章附则 第六十九条 ...
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,促使我省期货机构积极参与国内外市场竞争。(二)吸引省外期货机构。优化投资环境,搞好优质服务,吸引省外期货公司进入河南设立分支机构,对省外期货机构进入给予金融机构同等的优惠政策,壮大我省期货机构队伍,增强期货机构实力。(三)拓展和创新期货业务。河南证监局要会同有关部门引导督促期货经营机构开展业务创新 ...
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、董事会对内部控制有关工作的安排、相关的责任追究机制。鼓励央企控股、金融类及其他有条件的上市公司在披露2007年年报的同时披露董事会对公司内部控制 对公司利润的影响。上市公司应当在“董事会报告”中，详细披露采用公允价值计量的金融工具和投资性房地产等项目公允价值的变动及对公司利润的影响，包括分类及汇总 ...
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对公司利润的影响。上市公司应当在“董事会报告”部分，详细披露采用公允价值计量的金融工具和投资性房地产等公允价值的变动及对公司利润的影响，包括分类及汇总披露 按规定披露等重大违规问题，中国证监会将依法追究公司和个人的行政责任，涉嫌犯罪的，移送司法机关追究刑事责任。 中国证券监督管理委员会二零零七年十二月 ...
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集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力。第四十六条 客户应当对其资产来源及用途的 行政处罚；法律、行政法规另有规定的，按照有关规定进行行政处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。证券公司、资产托管机构及其直接负责的 ...
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少数企业到香港、美国的证券交易所挂牌上市，收到了较好的效果，引起国外金融机构和投资者的兴趣和关注。最近一些企业准备到境外发行股票并上市的积极性很 在证券业内部，有关各方应当遵守行业规范和国际惯例；对个别目无法纪、寻衅滋事甚至违法犯罪的，必须绳之以法。我在“成都会议”上讲过，为保护广大投资者的利益，维护 ...
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要改善他们的业务知识，根据投资者教育工作的需要，学习和补充必要的法律、金融、财务、传播学和教育学等多种知识，以适应投资者教育工作的需要。要鼓励 教育落实在“建立多层次的教育机制、完善投资者投诉维权机制、建立打击证券期货违法犯罪机制”的“三个机制”上。上海证券交易所也建立了投资者教育网络，积极开展投资者 ...
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工作，积极整顿交易场所的治安秩序，严厉打击股票交易活动的盗窃、诈骗、抢劫等犯罪活动。要进一步加强股票交易市场周围的治安巡逻，净化社会治安环境，建立报警网点 从严处理。五、提高干部素质，加强配合，共同维护股市正常秩序。公安机关、金融和证券主管部门要采取有效措施，切实提高工作人员的政治素质和业务素质，不断 ...
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人员和其他直接责任人员，由监察机关或者任免机关按照人事管理权限，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（一）违反规定设立非税收入项目或者擅自改变非税收入 代理资格。对代理银行违规延解、占压非税收入的行为，由人民银行依据《金融违法行为处罚办法》等法规进行查处。第二十七条违反本办法规定的其他行为 ...
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