期间持续具备规定的证券从业人员执业条件。 第五条证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后，通过所服务的证券公司向中国证券业协会 法律关系为委托代理关系； (二)甲方和乙方之间不构成任何劳动关系，乙方不具有甲方任何类别的员工身份； (三)在合同约定的代理期限内，乙方在甲方授权范围内 ...
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上是否能够清晰划分 2.9.4 上市公司与该经营实体的主要高级管理人员是否签订聘用合同或者采取其他方式确定聘用关系 是否就该经营实体在交易完成后的持续经营 ，是否提出切实可行的解决方案 6.5.6 定向发行后，是否不存在出现因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因发生纠纷的情况；如存在， ...
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领取薪酬，是否在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领取薪酬；调查发行人员工的劳动、人事、工资报酬以及相应的社会保障是否独立管理，判断其人员独立性。通过与 核查合同的订立是否履行了内部审批程序、是否超越权限决策，分析重大合同履行的可能性，关注因不能履约、违约等事项对发行人产生或可能产生的影响。第七十 ...
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在签订股权转让合同时，协商提出企业重组方案。(七)缴纳预付款。在合同签订后的5个工作日内，受让方应将总价款的30％作为预付款缴入同级财政国有资产收益 拥有控股地位的，转让方(企业)应当按有关政策规定处理好与员工的劳动关系，妥善解决转让标的上市公司拖欠员工的工资、欠缴的各项社会保险费以及其他有关费用，并 ...
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不良诚信记录及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方，并与受托方签订书面合同，明确委托理财的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等 宣传可能给投资者造成的误导。 8.2 上市公司应指定董事会秘书担任投资者关系管理负责人，除非得到明确授权并经过培训，公司其他董事、监事、高级管理人员和员工应避免 ...
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发行股票公司报送材料的标准格式（试行）为提高工作效率，方便复审工作，减少重复劳动，降低文件制作成本，现决定，经地方政府或中央企业主管部门批准公开发行股票的 所载财务报表所采用的会计政策一致。（二十）重要合同及重大诉讼事项本节简要介绍发行人已签订的重要合同和作为一方当事人的尚未做出判决的的重大诉讼事项。 ...
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