服务与投资者教育和自主创新活动的专业判断与交流，促进证券监管的针对性和有效性，我会组织制订了《证券公司专业评价实施办法（试行）》，经向中国证监会备案，现 。第九条证券公司客户服务与投资者教育评价，主要是对客户服务体系、业务制度规范建设、研究咨询与服务、客户调查与回访反馈、投资者教育的制度保障和组织建设 ...
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、不同阶段，市场表现出不同的特征，特别是我国证券市场属于新兴市场，制度创新、工具创新层出不穷，监管工作重点也必须会根据市场的变化表现出阶段性。因此，投资者 教育情况，对辖区内投资者教育提供指导。今后，中国证监会培训中心将会同协调办对各地派出机构开展投资者教育工作的情况进行检查、督促与评比，以利于更好地 ...
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；（三）产品开发计划；（四）人员扩充计划；（五）技术开发与创新计划；（六）市场开发与营销网络建设计划；（七）再融资计划；（八）收购兼并及 质量标准和技术水平，生产方法、工艺流程和生产技术选择，主要设备选择，主要技术人员要求，研究与开发措施，核心技术及其取得方式；（四）主要原材料、辅助材料及燃料等的供应 ...
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；（三）产品开发计划；（四）人员扩充计划；（五）技术开发与创新计划；（六）市场开发与营销网络建设计划；（七）再融资计划；（八）收购兼并及 质量标准和技术水平，生产方法、工艺流程和生产技术选择，主要设备选择，主要技术人员要求，研究与开发措施，核心技术及其取得方式；（四）主要原材料、辅助材料及燃料等的供应 ...
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；（三）产品开发计划；（四）人员扩充计划；（五）技术开发与创新计划；（六）市场开发与营销网络建设计划；（七）再融资计划；（八）收购兼并及 质量标准和技术水平，生产方法、工艺流程和生产技术选择，主要设备选择，主要技术人员要求，研究与开发措施，核心技术及其取得方式；（四）主要原材料、辅助材料及燃料等的供应 ...
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后，如发行人认为还有必要对招股说明书进行修改的，应书面说明情况，并经中国证监会同意后相应修改招股说明书及其摘要。在招股说明书披露后至股票上市公告书刊登 (九)提供资金或资源；(十)协议或非协议许可；(十一)担保；(十二)合作研究与开发或技术项目的转移；(十三)向关联方人士支付报酬；(十四)合作投资设立 ...
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》进行了修订，现予公告，请各证券公司遵照执行。中国证券监督管理委员会二○○八年一月十四日证券公司年度报告内容与格式准则（2008年修订）第一章 总则第一条为规范 包括：员工人数、专业结构（如研究人员、投行人员、经纪业务人员、资产管理业务人员、财务人员、行政人员等）、年龄分布、受教育程度等。第十五条公司 ...
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的要求，并经董事会批准。第八十六条证券公司应在可行性研究的基础上，及时与中国证监会沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。第八十七条证券公司应对 机构备案。第一百二十五条证券公司应当培育良好的内部控制文化，建立健全员工持续教育制度，加强对员工的法规及业务培训，确保所有从业人员及时获得充分的法律法规、内部 ...
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而且为证券经营机构服务。我们将继续提高监管工作人员素质，提高工作效率，认真研究证券经营机构中遇到的问题，包括资金来源问题，业务范围问题等。努力协调各 抓不懈。耿亮同志在全国证券经营机构规范与发展经验交流会闭幕式上的讲话(1996年6月26日)我们这次会议，是中国证监会召开的证券经营机构经验交流会，是自 ...
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七）证监会要求提交的其他材料。证券公司申请增加的业务属于创新业务的，还应当提交业务实施方案、可行性研究报告、公司合规总监出具的业务实施方案合规审查报告、 取得换发的经营证券业务许可证后，采取有效措施，开展与该业务有关的法制宣传、知识普及和风险提示等投资者教育活动。第十三条证券公司申请减少业务种类，应当 ...
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