申请证券许可证，应当符合下列条件：(一)依法成立3年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中 处罚决定，由财政部会同中国证监会作出。第二十五条注册会计师、会计师事务所对行政处罚决定不服的，可以依法申请复议，或者依法直接向人民法院提起诉讼。第二十六 ...
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是否通过合法程序，是否存在控股股东或实际控制人干预发行人董事会和股东大会已经作出的人事任免决定的情况等。第三十一条 高管人员是否具备上市公司高管人员 效果。第三十八条 信息系统控制了解发行人信息系统建设情况、管理制度、操作流程和风险防范制度。通过与发行人高管人员和员工交谈，查阅发行人相关业务规章制度等 ...
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证券许可证，应当符合下列条件：（一）依法成立３年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量和职世道德良好，在以往３年执业活动 的行政处罚决定，由财政部会同中国证监会作出。第二十五条注册会计师、会计师事务所对行政处罚决定不服的，可以依法申请复议，或者依法直接向人民法院提起诉讼。第二十六 ...
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人员，负责基金资产托管事宜；３、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金资产的安全，保证其托管的基金资产与托管的资产以及不同 生效的条款。十三、章程修改章程须载明章程的修改须报中国证监会批准并经工商行政管理机关核准登记后生效的条款。十四、附则章程须载明章程经中国证监会批准并 ...
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，通过民事诉讼或其他法律手段保护其合法权利。股东大会、董事会的决议违反法律、行政法规的规定，侵犯股东合法权益，股东有权依法提起要求停止上述违法行为或侵害 管理。第二十五条上市公司应按照有关法律、法规的要求建立健全的财务、会计管理制度，独立核算。控股股东应尊重公司财务的独立性，不得干预公司的财务、会计 ...
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，负责基金资产托管事宜；3、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金资产的安全，保证其托管的基金资产与托管人的资产以及不同 生效的条款。 十三、章程修改章程须载明章程的修改须报中国证监会批准并经工商行政管理机关核准登记后生效的条款。 十四、附则章程须载明章程经中国证监会批准 ...
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损失、不正当竞争等行为制定了有效的业务规则和措施； (四)已经建立公平交易管理制度，明确了公平交易的原则、内容以及实现公平交易的具体措施； (五)已经建立有效 报告。 第四章 法律责任 第四十四条 资产管理人、资产托管人违反法律、行政法规及本办法规定的，中国证监会及其派出机构对其采取责令改正、暂停办理 ...
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董事、监事候选人的提名，要严格遵循法律、行政法规、公司章程规定的程序，不得对股东大会人事选举决议和董事会人事聘任决议履行批准手续，不得越过股东大会、董事会 上市公司财务应独立于控股股东。上市公司应按照有关法律、行政法规的要求建立健全财务、会计管理制度，在人员、机构、核算等方面与控股集团公司分开，独立在 ...
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相关法律、法规的规定，制定本准则。关联法规：全国人大法律（1）条国务院行政法规（1）条第二条本准则所称公司治理是指以股东会、董事会、监事会(或 业务这一核心环节，合理细化股东会、董事会、监事会(监事)和经理层的职权，完善内部管理制度，以增强期货经纪公司的内部控制和风险防范能力。(三)维护所有股东的平等 ...
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安排和业务分工、具体承办部门(或分支机构)以及技术系统情况，集合资产管理计划资产和账户的管理制度、托管结算业务操作流程和对管理人的监督、复核程序等，并 合同给委托人、托管人造成经济损失时，对委托人、托管人予以赔偿；15、法律、行政法规、中国证监会有关规定及本合同约定的其他义务。十三、托管人的权利与义务 ...
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