质量评价体系，在认真核查发行人文件的真实性、准确性和完整性基础上，确保推荐优质企业发行上市。（三）强化投资银行业务的风险责任制，尽量降低投资银行业务风险。 ，对打击、报复、陷害稽核工作人员的行为必须制定严厉的处罚制度。（六）严格稽核人员奖惩制度，对滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守的，应追究有关部门和人员 ...
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证价体系，在认真核查发行人文件的真实性、准确性和完整性基础上，确保推荐优质企业发行上市。(三)强化投资银行业务的风险责任制，尽量降低投资银行业务风险。在 工作，对打击、报复、陷害稽核工作人员的行为必须制定严厉的处罚制度。(六)严格稽核人员奖惩制度，对滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守的，应追究有关部门和人员 ...
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公司规范经营,完善证券公司内部控制机制，增强证券公司自我约束能力，推动证券公司现代企业制度建设，防范和化解金融风险，依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司 ，建立完善的承销风险评估与处理机制，通过事先评估、制定风险处置预案、建立奖惩机制等措施，有效控制包销风险。证券公司应建立对分销商分销能力的评估 ...
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设计上保证公司责任体系、决策体系和报告路径的清晰、独立。上述制度及安排不得要求经理层或其他员工违反公司章程的规定直接向股东或者其他机构和人员报告有关基金 将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员。经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定 ...
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（五）履行信息披露义务情况；（六）防范利益冲突措施及实施情况；（七）奖惩情况；（八）其他需要说明的情况。基金评价机构从事基金评价业务时间在报告期内未 制度和内部控制机制?3、 机构是否具备适当的业务隔离系统?4、机构是否建立了员工管理和培训制度？二、基金评奖内控制度说明（请附基金评奖相关的内控制度）1 ...
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起30日内向工商行政管理机关办理注册登记手续；凭工商行政管理机关核发的《企业法人营业执照》向中国证监会领取《基金管理资格证书》。中外合资基金管理公司还应当 的信息技术系统。第五十三条 基金管理公司应当建立健全人力资源管理制度，规范岗位职责，强化员工培训，建立与公司发展相适应的激励约束机制、基金从业人员 ...
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营运机构必须与行政主管部门分离，并以产权为纽带，对属下全资、控股、参股企业行使出资者的权利。（三）贯彻“责、权、利”相结合的原则，实行公有资产 产权代表的考核管理责任，并向董事会提交考核报告以及人力资源配置的具体方案。组织营运机构及其属下企业的员工培训教育工作。按照有关政策规定实施再就业工程、在职员工 ...
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)决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员；(十二)决定期货交易所员工的工资和奖惩；(十三)期货交易所章程规定的或者理事会授予的其他职权。总经理因故临时不 章会员管理第五十三条期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。第五十四条取得期货交易所会员资格，应当经期货 ...
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一)决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员；(十二)决定期货交易所员工的工资和奖惩；(十三)期货交易所章程规定的或者理事会授予的其他职权。总经理因故临时不 及按一定原则减仓等措施化解风险。第八十七条期货交易所实行风险警示制度。期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话 ...
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；(八)决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员；(九)决定期货交易所员工的工资和奖惩；(十)期货交易所章程规定的或者理事会授予的其他职权。总经理因故临时不能 期货经纪公司会员处的持仓合并计算。第五十七条 期货交易所实行大户报告制度。当会员或者客户的持仓达到投机头寸最大持仓限制标准的百分之八十时 ...
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