所在国家或地区及其他方面的影响,其向投资企业转移资金的能力受到限制的,应当披露受限制的具体情况以及当期累计未确认的投资损失金额。(十三)采用成本计量模式 。第三十八条分别购销商品、提供和接受劳务、关联托管、关联承包、关联租赁、关联担保、关联方资金拆借、关联方资产转让、债务重组等各项关联交易,披露关联 ...
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投资者的认购款项只能存入商业银行,不得动用。(二)基金不能成立时已募集资金的处理方式(三)基金成立后的交易安排如为封闭式基金,说明其成立后可以根据《暂行 比例、计提方法、复核程序、支付方式和支付时间等。15、禁止行为列明托管协议当事人禁止从事的行为,例如:(一)除《暂行办法》、基金契约及其他有关规定另 ...
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的认购款项只能存入商业银行,不得动用。(二)基金不能成立时已募集资金的处理方式(三)基金成立后的交易安排如为封闭式基金,说明其成立后可以根据《暂行办法 计提比例、计提方法、复核程序、支付方式和支付时间等。十五、禁止行为列明托管协议当事人禁止从事的行为,例如:(一)除《暂行办法》、基金契约及其他有关规定 ...
//www.110.com/fagui/law_57395.html-
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证券等的登记程序与独立监控机制,严防发生挪用客户托管的证券等进行抵押、回购或卖空交易及其他损害客户利益的行为。第三十六条证券公司应通过身份认证、 八条证券公司应将客户债券和自有债券分开管理,加强自有债券回购业务的集中化管理和回购资金的计划管理,严格控制自有债券回购业务规模,严防挪用客户债券从事回购业务 ...
//www.110.com/fagui/law_50806.html-
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所在国家或地区及其他方面的影响,其向投资企业转移资金的能力受到限制的,应当披露受限制的具体情况以及当期累计未确认的投资损失金额。(十三)采用成本计量模式 。第三十八条分别购销商品、提供和接受劳务、关联托管、关联承包、关联租赁、关联担保、关联方资金拆借、关联方资产转让、债务重组等各项关联交易,披露关联 ...
//www.110.com/fagui/law_365324.html-
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混同使用。(四)随时评估和监控每笔受托资金的管理效益,有效避免各项受托资金的重大损失,坚决防止资产管理业务的不道德行为。第二十四条公司应在审慎经营和 坚持资金营运安全性、流动性和效益性相统一的经营原则,强化资金的集中统一管理制度,各分支机构不得自行从事资金的拆借、借贷、抵押、担保等融资活动。(二)严格 ...
//www.110.com/fagui/law_177298.html-
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提供虚假股权托管证明,将时间提前到1994年1月。大庆联谊编制了股份公司94年、95年、96年的会计记录;经查,股份公司三年利润比相应企业同期多出 条例》)第七十条第一项所述的行为。(二)大庆联谊1997年年报虚假,利润虚增2848.89万元,募集资金未按上市公告书说明的投向使用。1.大庆联谊1997 ...
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证券承销或者从事除国家债券以外的其他证券自营业务;(五)基金管理人从事资金拆借业务;(六)动用银行信贷资金从事基金投资;(七)国有企业违反国家有关规定炒作基金;(八 ;(二)基金经批准提前终止的;(三)因重大违法、违规行为,基金被中国证监会责令终止的。第四十一条 基金终止时,必须组成清算小组对基金资产 ...
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证券公司和资产托管机构在扣除合同规定的各项费用后,必须将集合资产管理计划资产,按照客户拥有份额的比例或者集合资产管理合同的约定,以货币资金的形式全部分派 中国证监会及其派出机构监督检查;(十五)其他违反本办法规定的行为。 对证券公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员,单处或者并处警告、罚款;情节严重 ...
//www.110.com/fagui/law_395513.html-
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章 附 则第六十九条 本办法所称托管,是指资产托管机构根据证券公司、客户的委托,对客户的资产进行保管,办理权益登记、转账过户、资金划拨、监督运营等事务的行为。本办法所指关联方关系的含义与财政部《企业会计准则--关联方关系及其交易的披露》中的关联方关系的含义相同。 ...
//www.110.com/fagui/law_70520.html-
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