企业托管时拆借资金的行为 -法律法规搜索

中国证券监督管理委员会公告[2010]1号――《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15...

所在国家或地区及其他方面的影响，其向投资企业转移资金的能力受到限制的，应当披露受限制的具体情况以及当期累计未确认的投资损失金额。（十三）采用成本计量模式。第三十八条分别购销商品、提供和接受劳务、关联托管、关联承包、关联租赁、关联担保、关联方资金拆借、关联方资产转让、债务重组等各项关联交易，披露关联 ...

//www.110.com/fagui/law_366359.html-了解详情

证券投资基金管理暂行办法的实施准则

投资者的认购款项只能存入商业银行，不得动用。(二)基金不能成立时已募集资金的处理方式(三)基金成立后的交易安排如为封闭式基金，说明其成立后可以根据《暂行比例、计提方法、复核程序、支付方式和支付时间等。15、禁止行为列明托管协议当事人禁止从事的行为，例如：(一)除《暂行办法》、基金契约及其他有关规定另 ...

//www.110.com/fagui/law_83716.html-了解详情

中国证券监督管理委员会关于发布《证券投资基金管理暂行办法》实施准则的通知

的认购款项只能存入商业银行，不得动用。（二）基金不能成立时已募集资金的处理方式（三）基金成立后的交易安排如为封闭式基金，说明其成立后可以根据《暂行办法计提比例、计提方法、复核程序、支付方式和支付时间等。十五、禁止行为列明托管协议当事人禁止从事的行为，例如：（一）除《暂行办法》、基金契约及其他有关规定 ...

//www.110.com/fagui/law_57395.html-了解详情

中国证监会关于发布《证券公司内部控制指引》的通知

证券等的登记程序与独立监控机制，严防发生挪用客户托管的证券等进行抵押、回购或卖空交易及其他损害客户利益的行为。第三十六条证券公司应通过身份认证、八条证券公司应将客户债券和自有债券分开管理，加强自有债券回购业务的集中化管理和回购资金的计划管理，严格控制自有债券回购业务规模，严防挪用客户债券从事回购业务 ...

//www.110.com/fagui/law_50806.html-了解详情

公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定（2010年修订）

所在国家或地区及其他方面的影响，其向投资企业转移资金的能力受到限制的，应当披露受限制的具体情况以及当期累计未确认的投资损失金额。（十三）采用成本计量模式。第三十八条分别购销商品、提供和接受劳务、关联托管、关联承包、关联租赁、关联担保、关联方资金拆借、关联方资产转让、债务重组等各项关联交易，披露关联 ...

//www.110.com/fagui/law_365324.html-了解详情

中国证券监督管理委员会关于印发《证券公司内部控制指引》的通知

混同使用。（四）随时评估和监控每笔受托资金的管理效益，有效避免各项受托资金的重大损失，坚决防止资产管理业务的不道德行为。第二十四条公司应在审慎经营和坚持资金营运安全性、流动性和效益性相统一的经营原则，强化资金的集中统一管理制度，各分支机构不得自行从事资金的拆借、借贷、抵押、担保等融资活动。（二）严格 ...

//www.110.com/fagui/law_177298.html-了解详情

证券监督管理委员会关于大庆联谊石化股份有限公司违反证券法规行为的处罚决定

提供虚假股权托管证明，将时间提前到1994年1月。大庆联谊编制了股份公司94年、95年、96年的会计记录；经查，股份公司三年利润比相应企业同期多出条例》)第七十条第一项所述的行为。(二)大庆联谊1997年年报虚假，利润虚增2848．89万元，募集资金未按上市公告书说明的投向使用。1．大庆联谊1997 ...

//www.110.com/fagui/law_77807.html-了解详情

证券投资基金管理暂行办法

证券承销或者从事除国家债券以外的其他证券自营业务；(五)基金管理人从事资金拆借业务；(六)动用银行信贷资金从事基金投资；(七)国有企业违反国家有关规定炒作基金；(八；(二)基金经批准提前终止的；(三)因重大违法、违规行为，基金被中国证监会责令终止的。第四十一条基金终止时，必须组成清算小组对基金资产 ...

//www.110.com/fagui/law_83700.html-了解详情

证券公司客户资产管理业务管理办法

证券公司和资产托管机构在扣除合同规定的各项费用后，必须将集合资产管理计划资产，按照客户拥有份额的比例或者集合资产管理合同的约定，以货币资金的形式全部分派中国证监会及其派出机构监督检查；（十五）其他违反本办法规定的行为。对证券公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、罚款；情节严重 ...

//www.110.com/fagui/law_395513.html-了解详情

证券公司客户资产管理业务试行办法

章附则第六十九条本办法所称托管，是指资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，办理权益登记、转账过户、资金划拨、监督运营等事务的行为。本办法所指关联方关系的含义与财政部《企业会计准则--关联方关系及其交易的披露》中的关联方关系的含义相同。 ...

//www.110.com/fagui/law_70520.html-了解详情