内部控制机制，增强证券公司自我约束能力，推动证券公司现代企业制度建设，防范和化解金融风险，依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司管理办法》和中国证券监督管理 并进行有效的内外沟通和反馈。（五）监督与评价：对控制环境、风险识别与评估、控制活动与措施、信息沟通与反馈的有效性进行检查、评价，发现内部控制 ...
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企业；（七）主要投资者个人、关键管理人员、核心技术人员、或与上述关系密切的人士控制的其他企业；（八）其他对发行人有实质影响的法人或自然人。第九 上述声明后声明：“本机构保证由本机构同意发行人在招股说明书及其摘要中引用的资产评估数据已经本机构审阅，确认招股说明书不致因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或 ...
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内容出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏引致的法律风险，并承担相应的责任。第二十一条发行人律师、注册会计师、注册评估师、验资人员及其所在的中介机构等应 联营企业；(七)主要投资者个人、关键管理人员、核心技术人员、或与上述关系密切的人士控制的其他企业；(八)其他对发行人有实质影响的法人或自然人。第九十六条 ...
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企业；（七）主要投资者个人、关键管理人员、核心技术人员、或与上述关系密切的人士控制的其他企业；（八）其他对发行人有实质影响的法人或自然人。第 的如下情况：名称住所联系电话传真经办人或联系人姓名发行人主承销商律师事务所会计师事务所资产评估机构（若有）独立财务顾问（若有）股票登记机构收款银行申请上市的证券 ...
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的内容出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏引致的法律风险，并承担相应的责任。第二十一条发行人律师、注册会计师、注册评估师、验资人员及其所在的中介机构等应书面 联营企业；（七）主要投资者个人、关键管理人员、核心技术人员、或与上述关系密切的人士控制的其他企业；（八）其他对发行人有实质影响的法人或自然人。第九 ...
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风险承受能力，采取规避、降低、分担或接受的风险应对方式，制定相应的风险控制措施。（六）控制活动：公司管理层为确保风险对策有效执行和落实所采取的措施和程序 标的进行审计或评估；公司不应对所涉交易标的状况不清、交易价格未确定、交易对方情况不明朗的关联交易事项进行审议并作出决定。第二十三条公司与关联方之间的 ...
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可能性。第十六条调查公司主要产品行业地位，分析主要产品的市场前景。搜集同行业企业数量、进入壁垒和产品差异性等资料，分析公司所属行业的市场结构和竞争状况， 。第二节公司财务状况调查一、内部控制调查第二十条通过考察控制环境、风险识别与评估、控制活动与措施、信息沟通与反馈、监督与评价等基本要素，评价公司内部 ...
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第一节公司财务状况调查 一、内部控制调查 第八条通过考察控制环境、风险识别与评估、控制活动与措施、信息沟通与反馈、监督与评价等基本要素，评价公司内部 欺诈或其他不诚实行为等情况。 查询中国人民银行征信系统、工商行政管理部门的企业信用信息系统等公共诚信系统，咨询税务部门、公司贷款银行等部门或机构，咨询 ...
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健全符合现代企业制度要求的法人治理结构，形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制。（三）建立行之有效的风险控制系统，确保各项经营管理活动的健康运行与公司 不得与自有资金混同使用，也不得将不同客户的委托资金混同使用。（四）随时评估和监控每笔受托资金的管理效益，有效避免各项受托资金的重大损失，坚决防止 ...
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、《企业主干网情况表》(表3)、《交易系统整体情况表》(表4)等相关技术资料，以便托管机构提前作好托管准备；在满足保密要求的前提下，托管机构应与相关 行情服务器热备系统资金服务器热备系统行情分析系统大屏/电视墙显示系统证券交易风险控制系统其他相关系统席 位 (注明共享还是独用)上海A股席位： 上海B股 ...
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