陈述或者重大遗漏。第八十四条中国证监会可以组织派出机构对期货公司或者营业部实施定期或者不定期的现场检查。 中国证监会派出机构可以对辖区内期货公司或者营业部实施 机构可以依据《期货交易管理条例》第五十九条的规定，采取相应的监管措施：(一)公司治理不健全或者未有效执行，部门或者岗位设置存在较大缺陷，关键 ...
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拟订有关细则和办法；(四)决定结算担保金的使用；(五)拟订风险准备金的使用方案；(六)拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划； (七)拟订期货交易所对外投资 可以依据《期货交易管理条例》第五十九条的规定，采取相应的监管措施：（一）公司治理不健全或者未有效执行，部门或岗位设置存在较大缺陷， ...
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试行）》的通知火炬区管委会，各镇政府、区办事处，市属各单位：现将《中山市资产营运机构设置管理办法（试行）》印发给你们，请贯彻执行。一九九九年十二月 长远发展规划和阶段性的战略目标；制定资产重组、优化资本结构和资产收益的再投入方案，经批准后具体组织实施。具体处理对外投资决策及可行性研究事务；开展市场经济...
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同业竞争情况取得发行人改制方案，分析发行人、控股股东或实际控制人及其控制的企业的财务报告及主营业务构成等相关数据，必要时取得上述单位相关生产、库存、 规定，会计岗位设置是否贯彻"责任分离、相互制约"原则，是否执行重要会计业务和电算化操作授权规定，是否按规定组织对账等，分析评价发行人会计管理内部控制的 ...
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审核材料，撰写工作底稿。（二）评价工作小组专家集中听取证券公司高级管理人员及相关人员对试点实施方案的陈述，并就相关问题进行询问。（三）评价工作小组会议讨论 说明：本公司融资融券业务开展的模式及业务决策与授权体系；内部组织机构、岗位的设置，职责、权限划分及相互的分离与制约机制；融资融券业务与其他业务隔离 ...
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审核材料，撰写工作底稿。（二）评价工作小组专家集中听取证券公司高级管理人员及相关人员对试点实施方案的陈述，并就相关问题进行询问。（三）评价工作小组会议讨论 说明：本公司融资融券业务开展的模式及业务决策与授权体系；内部组织机构、岗位的设置，职责、权限划分及相互的分离与制约机制；融资融券业务与其他业务隔离 ...
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适应岗位要求的身体条件；（五）具备岗位所需要的其他条件。第十一条事业单位公开招聘人员，不得设置歧视性条件。第四章基本程序第十二条事业单位公开 方案，报政府人事行政部门核准后，由事业单位主管部门或事业单位组织实施；中小学校招聘专任教师，由政府教育行政主管部门制定实施方案，报政府人事行政部门核准后，由政府 ...
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成本实现内部控制目标。（三）制衡性：证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制;前台业务运作与后台管理支持适当分离。（四）独立性：承担内部控制监督检查职能 业务创新工作程序，严格内部审批程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确的要求，并经董事会批准。第八十六条证券公司 ...
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九条规定的，申请时须向主管机关报送下列文件：一、申请报告；二、筹建方案；三、内部管理办法；四、最近三年的年度业务报告和资产负债表；五、管理人员和业务骨干 大、中专经济类毕业生，或具有相当于助理经济师职称的专业技术人员。五、证券经营机构的岗位设置：（１）专职财务人员不少于二人；（２）出市代表不少于二人， ...
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以周为单位定时上报技术组，现场技术岗位实施监督。6．数据保管地点应有防火、防热、防潮、防尘、防磁、防盗设施。实施严格的安全保密管理，严禁 等维修记录；软件环境 1. 系统软件维护 提供服务器启动盘和紧急修复盘系统，参数设置清单、目录树结构及其说明文本等；2. 应用软件维护 提供主要应用系统的参数设置 ...
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