管理制度包括哪些内容？１０．操作安全管理制度包括哪些内容？１１．公司如何对信息技术人员进行统一培训和考核？１２．公司如何对营业部交易业务系统软件实行集中 数据的隔离方式：□网络用户不可访问交易数据□网络用户可访问交易数据１３．如何实现客户操作与核心数据库的隔离？１４．在一个新的应用软件投入使用前通常做 ...
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其主要客户的回款情况，是否存在以实物抵债的现象。对大客户，需追查销货合同、销货发票、产品出库单、银行进账单，或用函证的方法确定销售业务发生 到应被传达到的人员。在此基础上，评价发行人信息系统内部控制的完整性、合理性及有效性。第三十九条 会计管理控制收集发行人会计管理的相关资料，核查发行人的会计管理是否 ...
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管理规定吸收了国外发达资本市场中值得借鉴的经验，针对创业板市场投资风险相对较大的特性，加强了证券公司对投资者的风险揭示和教育，是切实保护投资者利益， 有证券公司建议应制订相对统一的投资者信息收集表格及风险承受能力评估标准。考虑到《证券公司监督管理条例》中已对证券公司了解客户、提供适当性服务进行了明确 ...
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等，不得以分支机构名义对外开展业务。分支机构只能根据公司统一安排，从事客户服务、投诉处理、信息收集及联络等活动，并应留存所在地会员与公司签订的合同及其他业务 收到的投诉，相关机构应于次月月底前处理完毕。对于投诉率高、投诉量大或未对客户投诉及时处理的机构，监管部门将予以重点关注，采取相应的监管措施，并记 ...
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等，不得以分支机构名义对外开展业务。分支机构只能根据公司统一安排，从事客户服务、投诉处理、信息收集及联络等活动，并应留存所在地会员与公司签订的合同及其他业务 收到的投诉，相关机构应于次月月底前处理完毕。对于投诉率高、投诉量大或未对客户投诉及时处理的机构，监管部门将予以重点关注，采取相应的监管措施，并记 ...
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管理规定吸收了国外发达资本市场中值得借鉴的经验，针对创业板市场投资风险相对较大的特性，加强了证券公司对投资者的风险揭示和教育，是切实保护投资者利益， 有证券公司建议应制订相对统一的投资者信息收集表格及风险承受能力评估标准。考虑到《证券公司监督管理条例》中已对证券公司了解客户、提供适当性服务进行了明确 ...
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，各方应保守被托管机构自身及客户的商业秘密。第三章 组织架构第一节 组织设置第十二条托管机构应在托管工作组下设托管信息技术组(以下简称技术组)。负责 数据、历史数据导出；(2)如总部有营业部的历史数据备份，则将其导出；(3)收集营业部上传的历史数据以及当前数据文件；(4)将营业部上传的数据和总部导出的 ...
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利润变动幅度如此之大是不可思议的。对这种异常现象，报纸杂志开始发表评论文章，股民开始提出质疑。中国证监会立即收集整理并分析研究该公司的信息披露资料，意识 履行。更有甚者，有家事务所根本没有去一家上市公司作外勤审计，只是在审查了客户送达的材料后，便出具了无保留意见的审计报告。有些会计师事务所所为了稳定与 ...
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代理买卖证券，如实进行交易记录；买卖成交后，应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户。证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的 维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求；(三)收集整理证券信息，为会员提供服务；(四)制定会员应遵守的规则，组织会员单位的 ...
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幅度等，按照交易规则代理买卖证券；买卖成交后，应当按规定制作买卖成交报告单交付客户。 证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的 会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求； （三）收集整理证券信息，为会员提供服务； （四）制定会员应遵守的规则，组织会员单位 ...
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