证券经纪人可以通过该执业支持系统向客户传递证券公司统一提供的有关信息和材料。证券公司应当采取有效措施，防范证券经纪人私自通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务 并在证书载明事项变更、委托关系终止时交回甲方。 第九条 合同应载明，乙方在执业过程中，应向客户充分揭示证券投资的风险，并不得从事下列行为 ...
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条防范风险原则：托管期间，各方必须顾全大局，严明纪律，按照统一部署，做好信息系统的风险防范工作。第八条责任制原则：托管期间，各项技术与技术管理工作责任必须落实到人 预案并对发生的风险事项及时研究处理；3．负责对托管范围内的信息技术人员的管理和考核；4．监督托管范围内信息系统资产、文档、合同、数据资料等 ...
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证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。第三条内部控制应充分考虑 有效的激励约束机制。证券公司监事会和独立董事应充分发挥监督职能，防范大股东操纵和内部人控制的风险。第十二条证券公司应与其股东、实际控制人、关联方之间 ...
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防范和控制措施第五十三条证券登记结算机构应当采取下列措施，加强证券登记结算业务的风险防范和控制：(一)制订完善的风险防范制度和内部控制制度；(二)建立完善的 交收：(一)违约结算参与人提交的用以冲抵的相同证券；(二)委托证券公司以专用清偿账户中的资金买入的相同证券；(三)其他来源的相同证券。第六十六条 ...
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责任承担，向投资者充分揭示使用网上证券信息系统可能面临的风险、证券公司已采取的风险控制措施和客户应采取的风险防范措施。 第十三条证券公司应通过多种方式揭示使用 域名、短信号码等，并应在与投资者签订的协议或合同中明确告知客户使用网上证券信息系统的合法途径、意外事件的处理办法，以及证券公司联系方式等。 第 ...
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责任承担，向投资者充分揭示使用网上证券信息系统可能面临的风险、证券公司已采取的风险控制措施和客户应采取的风险防范措施。第十三条 证券公司应通过多种方式揭示使用 域名、短信号码等，并应在与投资者签订的协议或合同中明确告知客户使用网上证券信息系统的合法途径、意外事件的处理办法，以及证券公司联系方式等。第十 ...
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或者担保。第十六条 股东应当直接持有公司股权，不得为其他机构和个人代为持有股权，不得委托其他机构和个人代为持有公司股权。第十七条 股东应当尊重公司的 和经理层应当依法履行职责，恪尽职守，对股权转让期间的风险防范作出安排，保证公司正常经营以及基金份额持有人的利益不受损害。股东应当支持并配合董事会和经理层 ...
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，向投资者揭示使用网上基金销售信息系统可能面临的风险、基金销售机构已采取的风险控制措施和客户应采取的风险防范措施。 第十一条网上基金销售信息系统应 第十三条基金销售机构委托或定制开发网上基金销售业务系统，应与软件开发商签订详细的商业合同及保密协议，明确软件开发商应用软件中使用的第三方产品具备合法版权 ...
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条保险公司应披露最近一年末、最近一期末承担保险责任列前十位的保单保险责任，并披露相应采取的风险防范措施等。第十四条保险公司应披露尚处有效期的重大分保事项 和经营成果的主要表外项目（如代保管证券、融资合约、重要的承销合同、担保、抵押、质押等）的总额及有关情况。第十三条证券公司应聘请有证券公司审计经验的、 ...
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结算机构应当采取下列措施，加强证券登记结算业务的风险防范和控制：(一)制定完善的风险防范制度和内部控制制度;(二)建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守 交收：(一)违约结算参与人提交的用以冲抵的相同证券;(二)委托证券公司以专用清偿账户中的资金买入的相同证券;(三)其他来源的相同证券。第六十六 ...
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