证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断；证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得有建议投资者在具体证券品种上进行 由所在机构将其名单向中国证监会和机构注册地的中国证监会派出机构备案。专业证券投资咨询机构应当建立起研究咨询业务与财务顾问等证券类业务之间的“防火墙”和相应的 ...
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的公正性与合理性，各申请公开发行股票的公司，在报送公开发行股票(A股)申报材料时，应提供定价分析报告，作为中国证监会依法核准发行价格的重要依据之一。定价分析 ，主要产品的技术含量、开发能力及替代产品的研究、开发情况。4.募集资金投资项目的情况(项目规模、产品方向、建设工期、工程进度、预计的盈利能力，如 ...
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市场2003年国债承销团甲类成员；每月10日前(遇节假日顺延)报送上一月度国债市场分析报告。 二、报送渠道。以E-mail或电话传真方式报送。邮箱地址：gz01 1、国债分销情况，包括场内挂牌和场外合同分销数额，并按分销对象类别(金融机构、非金融机构、其他投资者)分别报送。2、下一月度新发国债投资价值 ...
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应当折合人民币金额填报。 二、各公司除填报不动产投资情况表格外，还应当提供不动产投资分析报告，内容包括但不限于：不动产投资情况和管理模式；现有状况及与政策规定 问题；近期整改规划和措施。 三、各公司应当如实填报有关情况，说明不合规投资的历史原因及整改措施。今后我会将以各公司填报内容为依据，逐一核查落实 ...
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按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明 妥善处理客户投诉事项。 第四章防范利益冲突第二十三条期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并 ...
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投资组合经理、督察长、总经理签署后，妥善保存分析报告备查。如果在上述分析期间内，公司管理的所有投资组合同向交易价差出现异常情况，应重新核查公司 ：公司整体公平交易制度执行情况；异常交易行为专项说明，其中，如果报告期内所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 ...
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上述会计核算方法的规则依据； (九)相关机构及人员发表的意见。本次衍生品投资如涉及独立董事的专项意见、保荐人或财务顾问专项意见以及其他专业机构的专项 损规定。 第二十条 上市公司相关部门应及时向管理层和董事会提交风险分析报告。内容至少应包括衍生品投资授权执行情况、衍生品交易头寸情况、风险评估结果、本期 ...
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应完善银行间市场交易、交易所大宗交易等非集中竞价交易的交易分配制度，保证各投资组合获得公平的交易机会。对于部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等以 投资组合经理、督察长、总经理签署后，妥善保存分析报告备查。如果在上述分析期内，公司管理的投资风格相似的不同投资组合之间的业绩表现差异超过5%，公司应 ...
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、股东权益比上年的增减变动情况，并说明增减变动的主要原因；(3)公司投资情况说明本条简要分析报告年度内公司投资额比上年的增减变动数及增减幅度，被 、最低价、年初交易首日的开盘价和年终最后交易日的收盘价以及全年交易量。④介绍到报告年度末为止的前三年(或自公司成立以来)普通股每股净资产的变化情况。⑤介绍 ...
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管理公司：为便于各基金管理公司（以下简称“公司”）及其相关当事人妥善安排发行设立证券投资基金（以下简称“基金”）的准备工作，现就申请发行设立基金的有关问题通知如下 ４．基金履行所披露的投资目标、投资理念的情况。（三）至本公司申请前，最近其他公司发行的开放式基金发行典型方案的分析报告，分析的案例不少于三 ...
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