服务，为市场的发展提供了必要的条件。经正式批准设立的基金管理公司和证券投资咨询评佑机构虽然不多，但是做出了有益的探索，为今后的发展提供了经验。证券 自己或亲友买卖股票过程中，竟挪用客户资金和证券，或挤占公款，酿成严重的经济犯罪。除了以上一些问题外，证券经营机构在经营中还遇到一些外部环境上的问题，比如说 ...
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生产车间的情况。第六十六条发行人若从事控股或投资管理的，除披露上述情况外，还应披露对外投资及其风险管理的主要制度。第六节业务和技术第六十七 针对实际情况编制招股说明书摘要，但应包括招股说明书全文各部分的重要内容，不得出现在内容上不一致，或因遗漏重要信息而误导投资者的情况。招股说明书摘要篇幅原则应不超过 ...
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公司债券发行前不存在公司资金、资产由股东单位占用的情况，或存在明显损害公司利益的重大关联交易。(十) 公司管理层素质良好，具有较强的管理能力和创新 自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。”第十八条会计师事务所对发行人财务报告出具非标准无保留意见审计报告的，发行人还应当作如下提示：“×× ...
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各具有主承销商资格的证券公司、金融资产管理公司,申请发行可转换公司债券的上市公司：为了规范申请发行可转换公司债券的上市公司的信息披露行为，保护投资者合法权益 并以其作为投资决定的依据。”第六十二条发行人可针对实际情况编制募集说明书摘要，但应包括募集说明书全文各部分的重要内容，不得出现在内容上不一致，或 ...
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股东会决议5-2发行人全体董事签名的募集资金运用项目的可行性研究报告（如有个别董事不同意或弃权，应说明原因并加盖公司印章）5-3发行人全体董事签名的关于 的债券本息偿付风险，主要包括证券经纪风险、证券承销风险、证券自营风险、受托投资管理风险、其他证券经营业务可能存在的风险、因技术因素而产生的操作风险和 ...
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由此可能诱发的债券本息偿付风险，主要包括证券经纪风险、证券承销风险、证券自营风险、受托投资管理风险、其他证券经营业务可能存在的风险、因技术因素而产生的操作风险和因同行业 五十五条发行人还应披露下列公司资信情况：（一）近三年主要贷款银行及其对公司资信的评价（如有）；（二）近三年与主要客户发生业务往来时， ...
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法律、计算机专业人员。５．作为首次公开发行股票的发行人的主承销商，近半年没有出现在承销期内售出股票不足公开发行总数百分之二十的记录。（四）证券公司 公司从事股票承销业务应当遵守下列风险监控指标：１．证券公司负债总额（不包括客户存放的交易结算资金）不得超过净资产的八倍，流动性资产占净资产的比例不得低于 ...
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