章处理┃┃分６．证券销毁要有销毁清单┃４┃有一种券没有销毁清单┃┃单扣１分，要素不全扣┃┃０．５分（四）本行筹资、会计、出纳之间，发┃３５┃行网点 （┃┃如不符要查清原因，列明情况，不┃┃扣分）┃┃１．实际发售证券金额与实际收到发售┃５┃有一笔不符扣０．５分资金相符┃┃２．实际发售证券资金与上划上级 ...
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价款；结算参与人在交收日后的一个交易日内仍然没有履行债券现券交收义务的，从交收日后的第二个交易日起，本公司有权以不支付的价款强制补购，由此产生 在收到证券交易所T日传送的回购成交数据后，本公司于当日收市后根据结算备付金账户分户相关规定，按成交金额将结算参与人当日回购成交应收应付资金数据，与当日其他应 ...
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机构提交有关资料并支付款项。证券发行人未及时履行上述义务的，证券登记结算机构有权推迟或不予办理，证券发行人应当及时发布公告说明有关情况。第三十三条 取得结算参与人资格，与证券登记结算机构签订结算协议，明确双方的权利义务。没有取得结算参与人资格的证券公司，应当与结算参与人签订委托结算协议，委托结算参与人 ...
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的登记结算业务，法律、行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)另有规定的，从其规定。 第三条证券登记结算活动必须实行公开、公平、 取得结算参与人资格，与证券登记结算机构签订结算协议，明确双方的权利义务。 没有取得结算参与人资格的证券公司，应当与结算参与人签订委托结算协议，委托结算参与人 ...
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条期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。期货交易所应当在期货保证金存管银行开立专用结算账户，专户存储 经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施； （七）在近3年内作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人，没有滥用 ...
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机构提交有关资料并支付款项。证券发行人未及时履行上述义务的，证券登记结算机构有权推迟或不予办理，证券发行人应当及时发布公告说明有关情况。第三十三条 取得结算参与人资格，与证券登记结算机构签订结算协议，明确双方的权利义务。没有取得结算参与人资格的证券公司，应当与结算参与人签订委托结算协议，委托结算参与人 ...
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对与证券登记结算业务有关的数据和资料，证券登记结算机构应当拒绝查询，但有下列情形之一的，证券登记结算机构应当依法办理：(一)证券持有人查询其本人的 取得结算参与人资格，与证券登记结算机构签订结算协议，明确双方的权利义务。没有取得结算参与人资格的证券公司，应当与结算参与人签订委托结算协议，委托结算参与人 ...
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按实施前实际股本计算)，以及是否含税和扣税情况等；(三)股权登记日、除权(息)日、新增股份(未完成股权分置改革的上市公司为“新增可流通股份”)上市 相应措施或者有关工作没有进展的，也应当披露并说明原因。14.1.11上市公司出现下列情形之一的，本所暂停其可转换公司债券上市：(一)公司有重大违法行为；( ...
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销售业务资格，除具备第九条规定的条件外，还应当具备下列条件： (一)资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定； (二)有专门负责基金销售业务的部门； (三)最近三年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚； (四)公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的二分 ...
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。未达到前款标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，董事会基于案件特殊性认为可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，或者本所认为有必要的，以及涉及公司 （按实施前实际股本计算）以及是否含税和扣税情况等；（三） 股权登记日、除权日、新增股份（未完成股权分置改革的公司为"新增可流通股份"）上市日 ...
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