工作经验，审查运用证据，全面、客观、公正地认定事实，依法处理。第五条信息披露违法行为情节严重，涉嫌犯罪的，证监会依法移送司法机关追究刑事责任。依法给予 义务人的主观状态，信息披露违法是否是故意的欺诈行为，是否是不够谨慎、疏忽大意的过失行为；（三）信息披露违法行为发生后的态度，公司董事、监事、高级管理 ...
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工作经验，审查运用证据，全面、客观、公正地认定事实，依法处理。第五条信息披露违法行为情节严重，涉嫌犯罪的，证监会依法移送司法机关追究刑事责任。依法给予 义务人的主观状态，信息披露违法是否是故意的欺诈行为，是否是不够谨慎、疏忽大意的过失行为；（三）信息披露违法行为发生后的态度，公司董事、监事、高级管理 ...
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的认定、保护和管理适用本办法。?第四条市工商行政管理部门负责广元市知名商标的认定、保护和管理工作。?有关行政管理部门和行业协会、消费者保护组织应当配合工商 的商标使用、管理制度和保护措施；?（七）申请人近两年无故意侵犯他人注册商标权的违法行为。?第七条广元市知名商标由商标权利人自愿向市工商行政管理部门 ...
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财务负责人和相关人员、中介机构及其相关人员采取监管措施、立案调查、行政处罚等措施，涉嫌犯罪的依法移送司法机关追究其刑事责任。法律、法规已有明确规定的 处分有关人员等监管措施。（六）证券交易所应进一步细化异常交易的认定标准，强化监管涉嫌操纵新股价格的违规违法行为，严厉打击操纵新股价格。现阶段新股发行中的 ...
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未有效执行；（四）最近二十四个月内因违法违规被中国证监会从名单中去除；（五）中国证监会认定的其他情形。第十一条个人申请注册登记为保荐代表人的，应当 证明下列事实且认为理由成立，中国证监会应当予以采纳：（一）发行人或其高管人员故意隐瞒重大事实，保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务；（二）发行人已在公开 ...
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警示函、责令公开说明、认定为不适当人选、市场禁入等监管措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关， ，不得参与累计投标询价和网下配售。第十八条 询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，不得协商报价或者故意压低或抬高价格。第十九条 主承销商的证券 ...
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刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形； （六）最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及 6个月内买卖受评级证券； （六）中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益认定的其他情形。第十三条 证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及 ...
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巩固上市公司清欠成果，建立防止大股东占用上市公司资金的长效机制，加强对大股东及其附属企业故意占用上市公司资金的查处、惩罚力度；（3）强化上市公司敏感信息 董事、监事和高级管理人员，我会将认定其为不适当人选，并通报国有资产管理部门、组织部门及银行业监督管理机构；涉嫌犯罪的，移送公安机关追究其刑事责任。二 ...
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。 第四十五条 证券公司在承销过程中，不得以提供透支、回扣或者中国证监会认定的其他不正当手段诱使他人申购股票。 第四十六条 上市公司发行证券期间相关 其他直接责任人员违反法律、行政法规或者本办法规定，依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。 第六十二条 ...
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申请人签字确认的复印件，并提供原件核对。第十一条家庭单位认定：（一）夫妻双方及未婚子女构成一个家庭单位；（二）与家庭成员同住且存在法定赡养、扶养、抚养 八条国家机关工作人员在廉租住房建设、管理工作中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第九章附则第三十九条本办法自 ...
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