1）通过2009年度年检的证券投资咨询机构；（2）2011年4月30日前立案稽查已经结案，未被取消证券投资咨询业务资格的证券投资咨询机构。正在 是否存在公司因涉嫌违法违规被立案稽查情形 33 股东及关联方是否存在通过往来、抵押、担保等形式占用公司资金资产的情况及具体金额 六、监管措施 34 报告期内 ...
//www.110.com/fagui/law_377589.html-了解详情
4.5 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明（0580）§5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况序号 项目 金额 （××元 ） 占基金总资产的比例（%）1 权益投资 （1049） （1050）其中：普通股 (1053) (1054)存托 ...
//www.110.com/fagui/law_364978.html-了解详情
充抵保证金的有价证券的基准计算价值进行调整。第七十三条有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：(一)有价证券基准计算价值的80％；(二)会员 负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更；（五）被有权机关立案调查或者采取强制措施；（六）中国证监会规定的其他事项。发生影响或可能影响 ...
//www.110.com/fagui/law_187837.html-了解详情
（五）上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见；（六）严重损害投资者的合法权益 为连带责任担保，且保证人最近一期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额。证券公司或上市公司不得为发行可转债的担保人，但上市商业银行除外。设定 ...
//www.110.com/fagui/law_63001.html-了解详情
五）上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；（六）严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他 为连带责任担保，且保证人最近一期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额。证券公司或上市公司不得作为发行可转债的担保人，但上市商业银行除外。设定 ...
//www.110.com/fagui/law_164200.html-了解详情
年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构立案调查的说明。前款规定的文件凡用外文书写的，应当附有中文译本或中文 计划持有人不少于2人；4. 以面值进行募集，境内机构投资者可以根据产品特点确定面值金额的大小。五、投资运作（一） 除中国证监会另有规定外，基金、集合 ...
//www.110.com/fagui/law_191183.html-了解详情
规定的监管措施的情形； (七) 不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形； (八) 近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但 充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构可以要求期货公司相应核减净资本金额。第十二条 期货公司计算净资本时，可以将“期货风险准备金”等有助于增强 ...
//www.110.com/fagui/law_187812.html-了解详情
及其负责人，以及由政府部门任命的其他人员中金额巨大、情节严重的案件；(二)证券监管部门和监察机关经协商认为需要共同立案的其他案件。 三、证券监管部门查处的 给予配合的，证券监管部门应予以配合和支持。 四、证券监管部门和监察机关共同立案的证券期货违法违规违纪案件，在案件查清后，应当依照各自职权范围，分别 ...
//www.110.com/fagui/law_151793.html-了解详情
和监察机关共同立案：（一）涉及本级政府所属部门及其负责人、下一级政府及其负责人，以及由政府部门任命的其他人员中金额巨大、情节严重的案件；（二）证券监管部门和监察机关经协商认为需要共同立案的其他案件。三、证券监管部门查处的证券期货违法违规案件，需要监察机关给予 ...
//www.110.com/fagui/law_51795.html-了解详情
超过70%的被担保对象提供的担保余额，以及公司担保总额超过公司净资产50%部分的金额。公司担保总额包括报告期末公司对外担保余额（包括公司自身的对外担保及其子公司的 被司法机关或纪检部门采取强制措施、被移送司法机关或追究刑事责任、被中国证监会立案调查或行政处罚、被采取市场禁入、被认定为不适当人选、被其他 ...
//www.110.com/fagui/law_395194.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务