有法必依、执法必严、违法必究原则，做到以事实为依据，以法律为准绳。第二章行政执法监督的程序和方式第六条行署和县级人民政府所属的工作部门对负责实施的法律、法规 办法、实施方案、决定、命令、公告、通告等。行政机关制定的规范内部工作的行政文件和对具体事项作出的行政处理决定不属规范性文件。第十条行署各工作部门 ...
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城市管理行政执法局与有关部门履行职责发生分歧时，由市人民政府法制机构协调、处理。第八条城市管理行政执法局执行公务时，可以采取下列措施：（一）依照法律、法规、 ）擅自改变行政处罚种类、幅度的；（三）违反规定的行政处罚程序的；（四）截留、私分或者变相私分罚款、没收的违法所得或者非法财物的；有前款第（四）项 ...
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证券期货领域犯罪的力度，现就各直属分局办理证券期货领域刑事案件适用刑事诉讼程序的若干问题通知如下：一、直属分局管辖以下案件：(一)欺诈发行股票、债券案件 ；对不够刑事处罚的犯罪嫌疑人需要行政处理的，移送有关部门处理。 四、直属分局依照《刑事诉讼法》和《公安机关办理刑事案件程序规定》等有关规定出具和使用 ...
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在子公司担任上述职务的，应当具备法律、法规及我会规定的资格和资质条件；法律、行政法规及我会对基金公司、期货公司人员任职另有规定的，从其规定。四、我 规定的，由机构部牵头，组织专门人员分析论证，依照立法精神作出判断，明确相关标准、程序或形成可以遵循的案例，以后遇到同等情况参照处理。二○一○年十一月十八日...
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属于其清算财产。 第五条 中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)依照法律、行政法规和本办法的规定，对特定资产管理业务实施监督管理。 第六条 证券 三十二条 具体订明下列事项： (一)越权交易的界定； (二)越权交易的处理程序； (三)资产托管人对资产管理人投资运作的监督。 第十五节 资产管理计划 ...
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规章履行相关法定程序。第九条证券监管机构办理上级领导机关交办的案件调查事项，涉及有关单位和个人行政责任或刑事责任，依法应由其他主管机关处理的事项， 听证会开始；(二)案件调查人员提出当事人违法、违规的事实、证据、处罚依据以及行政处罚建议；(三)当事人或者其委托代理人就案件的事实进行陈述和辩解，提出有关 ...
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个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。关联法规：国务院行政法规（1）条第七条经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品 事项：(一)期货交易、结算和交割制度；(二)风险管理制度和交易异常情况的处理程序；(三)保证金的管理和使用制度；(四)期货交易信息的发布办法；(五)违规 ...
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规定了证券登记结算机构进行风险防范的原则、风险控制措施的内容、交收违约处理程序等内容，以求确保证券登记结算活动的正常运行。有关风险防范和控制措施 非上市证券的登记结算业务，参照本办法执行。境内上市外资股的登记结算业务，法律、行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)另有规定的，从其规定。第 ...
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支付资产支持证券收益；(二)受托机构、贷款服务机构、资金保管机构违反有关法律、行政法规、部门规章的规定或者信贷资产证券化相关法律文件约定，可能会影响资产支持证券 支持证券的投资限额、风险限额、止损限额等，同时对超限额情况制定监控和处理程序。第五十一条金融机构负责资产支持证券投资的部门应当与负责风险管理 ...
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，推进廉政勤政建设，保护自然人、法人和其他社会组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政监察法》、《国家公务员暂行条例》等有关法律、法规，根据有关规定，结合本市 处分和其他组织处理的建议。第七条投诉人发现行政机关及其工作人员有下列情形，可进行投诉：（一）无法定依据或不依照规定权限和程序实施行政许可、行政 ...
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