”)证券违法案，由本会依法立案调查，现已调查、审理完毕。本会向当事人履行了行政处罚事先告知程序，当事人在法定期限内提出不需要听证、不需要陈述与申辩。 协议23份，以5％--10％的年收益对客户证券买卖的收益作出承诺，涉及金额达10685097元人民币；2001年2月至4月，营业部以其出资设立并实际控制 ...
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案，我会于2002年3月立案调查。本案现已调查终结，我会依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由及依据。应当事人要求，我会于2003年6月26日依法举行 海、华渝生和吴小玲分别处以警告并罚款3万元。上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中信实业银行 ...
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敞口是指允许持证企业境外期货保证金帐户上年底保留的余额、年度内累计追加的保证金额和期货赔付款的最高限额。第二十六条 每年年初，持证企业提出有数据支持的风险 规定的其他行为的。第五十一条 对违反规定从事境外期货业务的直接责任人员依法给予行政处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第七章 附 则第五十二条 本 ...
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中披露了六个建设项目，总投资为11475万元。经查，该公司实际投资金额与配股书所述金额相差5197万元，改变用途的资金占45.28％。滕继新对擅自改变上市募集 警告，并各罚款3万元；对张光柏处以警告。鉴于滕继新的违规行为已过行政处罚追诉时效且违规行为没有连续或者继续状态，根据《行处政处罚法》第二十九条 ...
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中披露了六个建设项目，总投资为11475万元。经查，该公司实际投资金额与配股书所述金额相差5197万元，改变用途的资金占45.28％。滕继新对擅自改变上市 警告，并各罚款3万元；对张光柏处以警告。鉴于滕继新的违规行为已过行政处罚追诉时效且违规行为没有连续或者继续状态，根据 《行处政处罚法》第二十九条的 ...
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的转移，物贸中心未在1999年报中进行披露。1997年物贸中心为上海市木材总公司提供金额为490万美元担保。在贷款合同保证期内，物资中心未在1998、1999年报中 处罚决定之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议；也可以在收到本处罚决定之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和 ...
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向董事、监事、高级管理人员提供借款。10.2.4 上市公司与关联法人发生的交易金额在300万元人民币以上，且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值0.5％以上的关联 （九） 公司纳税情况；（十） 重大诉讼、仲裁；（十一）公司受到的行政处罚；（十二）律师认为需要说明的其他问题。律师就上述事项所发表的结论性 ...
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经审计的财务报告）占上市公司最近经审计的净利润或亏损绝对值的１０％以上，且绝对金额在１００万元以上；被收购、出售资产的净利润或亏损无法计算的，不适用本款；被 曾因违反《证券法》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》和《证券市场禁入暂行规定》受到行政处罚？是□否□如是，请详细说明。８．除第６、７条以外，您是否曾 ...
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）筹资用于固定资产投资的，应提供有关管理部门的批准文件。第十三条发行债券总金额在一千万元以上的，必须向社会公开发行。发行者应在申请发行之前，向证券 职责，协助证券主管机关对证券市场进行管理。对从事非法倒卖证券的单位和人员，工商行政管理机关可依照《投机倒把行政处罚暂行条例》和本办法的有关规定，予以处罚。 ...
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的净利润或亏损的绝对值占上市公司最近经审计净利润或亏损的绝对值的１０％以上，且绝对金额在１００万元以上；被收购、出售资产的净利润或亏损无法计算的，不适用本款；被 因违反《证券法》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》和《证券市场禁入暂行规定》受到行政处罚？是□否□如是，请详细说明。九、除第六、七条以外，您是否 ...
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