保证财务部门岗位齐备，所聘用人员具备相应的专业知识及工作经验，能够胜任该岗位工作，各关键岗位应严格执行不相容职务分离的原则。发行人应通过记账、核对、岗位职责落实、职责分离、档案管理等会计控制方法，确保企业会计基础工作规范，财务报告编制有良好基础。发行人审计委员会应主动了解内部审计 ...
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风险管理、资金集约管理等关键岗位人员是指按照财务公司具体业务部门设置、业务制度和流程，在财务公司主要业务活动中承担风险管理和资金集约管理职责的工作 集团母公司任免机构负责人签名的对所有申报材料真实性的声明。一股东大会关于高级管理人员任职的提议材料。一中国银行业监督管理委员会要求的其他资料。（2）适用 ...
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所必需的专业知识和业务能力，不断优化本职工作，快速理解并适应证券业新业务。 会计人员应通过学习和参加培训等途径，不断提高会计理论水平、会计实务能力和职业判断 执业纪律 第十四条 财务与会计人员禁止从事以下行为： （一）承担与本职岗位有冲突的工作； （二）违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作 ...
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是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。证券公司行使经营管理职责的管理委员会、执行委员会以及类似机构的 在证券监管机构、自律机构以及其他承担证券监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请高管人员和分支机构负责人的任职资格，可以豁免证券从业资格的 ...
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6．操作权限严格按岗位职责设置，密码掌控人要定期检查操作员的权限。(四)数据安全管理细则1．本办法所指数据为交易和清算数据。财务数据依照 ，信息系统重大故障发生及处理情况：附件四：交接期交接表汇总表5： 人员基本情况登记表编号： 日期：姓名 性别 出生年月 照片籍贯 政治面貌 婚姻状况身体状况 身份证 ...
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、政策和期货交易所章程、交易规则及其实施细则的情况；(十七)组织期货交易所年度财务会计报告的审计工作，决定会计师事务所的聘用和变更事项； (十八)期货交易所章程 执行；（五）拟任负责人具备任职资格条件，业务岗位工作人员具备期货从业人员资格；（六）业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应；（ ...
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明确风险管理流程和风险化解方法。第十九条证券公司应建立健全包括授权管理、岗位职责、监督检查、考核奖惩等在内的各项内部管理制度；对经纪、自营、投资 问题和建议认真研究并督促落实。（二）监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，对证券公司财务情况和内部控制建设及执行情况实施必要的检查，督促董事会、 ...
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营业部统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算的管理制度；（二）营业部岗位职责及人员管理制度；（三）营业部信息技术系统管理及 十九条 营业部投资者的交易指令必须通过期货公司风险控制系统或者期货公司风险控制人员进行事先风险控制。营业部不得使用电话、交易所内远程终端等方式直接将投资者的 ...
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规定并有效执行；(五)拟任负责人具备任职资格条件，业务岗位工作人员具备期货从业人员资格；(六)业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应；(七 严重违法违规等重大情况，可能影响期货公司治理或者持续经营；(九)存在可能影响财务稳健状况的纠纷、仲裁、诉讼；(十)报送、提供或者出具的有关报告、材料 ...
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包括主要业务的风险评估和监测办法、分支机构和重要部门的风险考核指标体系以及管理人员的道德风险防范系统等。通过严密的风险管理，及时发现内部控制的弱点，以便堵塞 各级机构会计部门的垂直领导和主管会计委派制度，在岗位分工的基础上明确各会计岗位职责，严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程。（三）坚持正确的 ...
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