划分的活动。 第三条基金管理公司对客户进行风险等级划分的目的是根据客户风险等级的不同而采取相应的身份识别和风险监控措施，切实防范洗钱风险。 第四条基金管理 类别的客户，至少每年应进行一次审核，更新客户身份基本信息；对于低风险类客户，应当按照中国人民银行的规定进行审核。 第十二条基金管理公司对其直销客户 ...
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公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度，确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立；电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员 访问控制措施，网上交易系统应详细记录客户的网上交易和查询过程。加强交易方身份识别，并对访问权限进行控制，确保交易的安全、可靠。第四十一条证券公司 ...
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、协议或其它书面文件，明确双方在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存与信息交换、大额交易和可疑交易报告等方面的反洗钱职责和程序。 第六十二条 修改意见。我们根据讨论情况进行了修改，形成此稿。随着今年以来第三方支付及监督银行的试点启动，以及基金注册登 记数据中央交换平台开始搭建，该办法公开征求意见 ...
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的加密技术和加密强度，并最低达到SSL协议128位的加密强度。 第三十条网上基金销售信息系统客户端如需与银行等支付系统进行数据通信时，应使用数字加密技术 端电脑或手机特征码绑定、软硬件证书、动态口令等认证方式，确认客户的身份和登录的合法性，防止不法分子利用木马等黑客程序窃取客户账号和口令。 第三十三条 ...
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了《储蓄国债(电子式)相关业务实施细则(试行)》(见附件)，经财政部、中国人民银行同意，现予以公布实施。 特此通知。 二○○九年七月九日 储蓄国债(电子式)相关 该数码前补"零"。投资者遗忘该查询密码的，由中央国债公司根据试点商业银行传送的密码重置申请，按投资者最新身份识别码恢复为初始查询密码。 第六 ...
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的机构，要结合有关反洗钱法规以及即将颁布的《金融机构客户身份识别和客户身份资料交易记录保存管理办法》等规章和办法，对现有内部控制制度做进一步修改、 号和分机号码(若有)。 三、 所在地行政区划代码：6位，应根据《中国人民银行关于印发证券期货业大额交易和可疑交易报告要素释义和证券期货业大额交易和可疑交易 ...
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中国证券业协会评审为创新试点类证券公司；（二）公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；（三）公司及其董事、监事、高级管理 。第十二条证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、 ...
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基金销售机构在办理基金业务时应确保申购资金银行账户、基金份额持有人和指定赎回资金银行账户为同一身份。（四）建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和 特征的匹配性。（三）及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续，识别客户有效身份，严格管理投资人账户。（四）在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供 ...
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（二）明确基金销售机构总部与各分支机构、基金注册登记机构、托管银行以及相关合作服务提供商的资金清算流程；（三）严格按照投资人与各基金销售机构及基金管理人 投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性；（三）及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续，识别客户有效身份，严格管理投资人账户。（四）在 ...
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在为投资者办理证券账户开立、变更、挂失补办、销户等账户业务时，应当识别投资者身份，核对投资者的有效身份证明文件。对于个人投资者使用第二代身份证办理账户业务的 一致的证券账户。对于因技术系统对生僻字的处理方式不同、为保持与银行端投资者资金账户信息一致而产生的与登记结算系统证券账户信息不一致等特殊情形，不 ...
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