作用；－－为有效执行其任务，监管者必须具备操作上的独立性、现场和非现场收集信息的手段和权力以及贯彻其决定的能力；－－监管者必须全面了解银行的业务性质 银行的工作程序可以避免与毒品贩子或其他犯罪发生联系，其中包括严格的“了解你的客户”政策，以及普遍加强金融部门的职业道德和从业标准的教育（注２３）。特别是 ...
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：银行监管者必须确定银行具有完善的政策、做法和程序，其中包括严格的“了解你的客户”的政策，以促进金融部门形成较高的职业道德与专业标准，并防止银行有意或无意 规定，包括资本充足率、大额风险暴露和贷款限额等等。６．监管机构收集每个银行组织的并表财务信息。７．监管机构与银行集团内各业务机构的对应管理部门建立 ...
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