。 ＊（中央、地方主管机关）银行一九；（罚则）银行一三一②。 第四十六条 （存款保险组织） 为保障存款人之利益，得由政府或银行设立存款保险之组织 经营信托财产，或以投资中间人之地位，从事与资本市场有关特定目的投资之金融机构。 信托投资公司之经营管理，依本法之规定；本法未规定者，适用其他有关法律之规定； ...
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条 本准则依银行法第三十五条之二规定订定之。 第2条 本准则适用之银行，为商业银行、专业银行、信托投资公司及外国银行。 第3条 有下列情事 资产证券化条例、不动产证券化条例、保险法、证券交易法、期货交易法、证券投资信托及顾问法、管理外汇条例、信用合作社法、农业金融法、农会法、渔会法、洗钱防制法或其它 ...
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行使进行交易、业务或专业的权利的法团的大股东或董事，或参与管理上述法团，而法律规定进行该交易、业务或专业是须有特定牌照、注册或其他许可的； 牌法团按照根据本条例第116(5)条订立的规则保持有效或以往按照该规则保持有效的保险的改变。 第2部 注册机构须作出通知的改变 项 资料的描述 1.关乎以下的人的 ...
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投资顾问事业负责人与业务人员管理规则 (以下简称「本规则」) 第九条 及第十条规定订定之。 第2条 证券投资顾问事业 (以下简称「申报公司」) 负责人、总经理、部门 教育部承认之国内外专科以上学校毕业或具有同等学历，并具证券、期货、金融、保险行政或管理工作经验四年以上，曾担任荐任八职等以上或同等职务， ...
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、信托业法、票券金融管理法、金融资产证券化条例、保险法、证券交易法、期货交易法、管理外汇条例、信用合作社法、洗钱防制法或其它金融管理法，受刑之宣告确定，尚未 、农会渔会信用部、票券金融公司、证券商、证券金融公司、证券投资信托公司、证券投资顾问公司、期货商或保险业(不包括保险辅助人)之负责人者。但因农会 ...
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投资信托事业负责人与业务人员管理规则 (以下简称「本规则」) 第七条及 第九条规定订定之。 第2条 证券投资信托事业 (以下简称「申报公司」) 负责人、总经理、 教育部承认之国内外专科以上学校毕业或具有同等学历，并具证券、期货、金融、保险行政或管理工作经验四年以上，曾担任荐任八职等以上或同等职务，成绩 ...
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依本中心「证券商营业处所买卖有价证券业务规则」(以下简称业务规则)第八十三条、转换公司债暨债券换股权利证书买卖办法第十七条及台湾证券集中保管股份有限公司业务 43条 证券商营业处所经营衍生性金融商品交易业务，应依主管机关「证券商管理规则」相关规定，计算承作交易部位之市场风险约当金额及交易对象风险之约当 ...
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情节较重者。 第41条 有下列情事之一者，予以记大过： 一、违反有关期货管理法令或本会规章之规定，情节重大者。 二、怠忽职责或泄漏机密，严重损害本会 行为者。 第42条 有下列情事之一者，予以解聘(雇)： 一、担任期交所、期货经纪公司之任何兼职或名誉职位者。 二、连续旷职达七日以上或同一年度内累积旷职 ...
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业务之机构等。 二、金融机构作业委外不得违反法令强制或禁止规定、公共秩序及善良风俗，对经营、管理及客户权益，不得有不利之影响，并应确保遵循银行法、 留存纪录以供查核。 三、金融机构作业委外，须确认财政部、中央银行及中央存款保险股份有限公司等得取得相关资料或报告，及进行金融检查。 四、金融机构作业委外应 ...
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