核准变更原有交易方法者除外。 (五)固定收益特别股。 (六)依各国法令规定发行之基金受益凭证、认股权凭证及认购(售)权证。 (七)中央银行可转让定期存单及 发行之股票、新股权利证书及债券换股权利证书。 五、商业银行投资受益证券或资产基础证券不受前点规定限制。但商业银行依金融资产证券化条例规定担任创始 ...
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3-2、7-2条条文；并自公告日起实施 中华民国九十三年六月二十一日财政部证券暨期货管理委员会台财证四字第0930002839号函准予备查 第3-2条 受托机构向本中心申请其依「不动产证券化条例」所募集之封闭式不动产投资信托基金发行之受益证券为柜台买卖者，应符合下列各款条件：： 一、发行总额在 ...
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与国外受托保管机构所订契约之约定办理。 第4条 本法第八条第二项所称设立共同信托基金以投资证券交易法第六条之有价证券为目的者，指共同信托基金投资 同业公会(以下简称同业公会)核提意见。 第10条 信托业经依本法第十八条第一项规定核准兼营证券投资顾问业务者，除信托法、本法或其相关法令另有规定外，适用证券 ...
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》(第41章)第8条获授权的保险人； (f)根据本条例第104(1)条获认可的集体投资计划的经理人或营办人； (g)本条例附表1第1部第1条“集体投资计划 (b)而该项违责是就─ (i)指明证券或期货合约而犯的；或 (ii)有连系资产而犯的，则该合资格客户可就该损失向赔偿基金提出赔偿申索。 (2)根据 ...
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。 第4条 票券金融公司投资公司债、受益证券、资产基础证券、国际性或区域性金融组织经核准在我国境内发行之债券及开放式债券型基金总余额，不得超过该票券 等股份有限公司评定，长期信用评等达Baa3.tw等级以上。 第5条 票券金融公司投资下列企业发行之公司债总余额，不得超过该票券金融公司净值百分之五，并应 ...
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银行法、金融控股公司法、票券金融管理法、金融资产证券化条例、保险法、证券交易法、期货交易法、证券投资信托及顾问法、管理外汇条例、信用合作社法、农业金融法、农会 达三年以上，或具有信托业务经验达五年以上者。 五、曾担任国内外基金经理人工作经验三年以上者。 第19条 依不动产证券化条例规定仅办理不动产投资 ...
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部分，可以港币、外汇、黄金或白银持有，或由财政司司长投资于他在谘询外汇基金谘询委员会后认为合适的证券或其他资产；财政司司长据此可为外汇 1948年第20号第4条修订） 宪报编号： 68 of 1999 第7条 外汇基金的审计 版本日期： 01/07/1997 附注： 具追溯力的适应化修订─见1999年 ...
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程度、现金流量方式等，是否能与客户之风险偏好、对现金流量之期望、预定投资期限、专业理解程度及所得状况等因素配合，且确能符合客户需要，而银行 办理，另推介国内投信基金者，亦得比照办理： (一)通过证券商高级业务人员资格测验并取得合格证明书。 (二)通过证券投资信托事业证券投资顾问事业业务人员资格测验并 ...
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。 五、投资上市或上柜公司股票、指数股票型基金及证券投资信托事业发行之开放型证券投资信托基金受益凭证(以下简称开放型受益凭证)。 六、以避险为目的之衍生性金融商品。 七 之项目运用。 前项第二款计息垫付之利率，由主管机关定之。 第5条 本准备金投资于前条第一项第四款至第六款之比例，除公债、国库券外，均 ...
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之自然人、法人或基金。 前项第二款之应募人总数，不得超过三十五人。 第3条 受托机构对特定人进行受益证券私募，其提供之投资说明书应记载 计画业务所为借入款项及费用负担之说明： (一)借入款项之目的及对资产基础证券持有人权利之影响。 (二)借入款项总额。 (三)借入款项分配使用情形。 (四)借入款项使用 ...
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