之影响。 主管机关对于金融控股公司之设立构成公平交易法第六条之事业结合行为，应经行政院公平交易委员会许可；其审查办法，由行政院公平交易委员会会同主管机关订 金融控股公司及其子公司对于客户个人资料、往来交易资料及其它相关资料，除其它法律或主管机关另有规定者外，应保守秘密。 主管机关得令金融控股公司及其 ...
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个月的期间； “局长”(Secretary)指经济发展及劳工局局长；(由2002年第106号法律公告增补) “受保人”(insured)指获发雇员补偿保险单的人，或将该类保险单续期的 失实的陈述，即属犯罪，可处罚款$10000，如他的意图或他的行为的后果是不缴付或不转交某数额的征款，亦可处相等于该数额 ...
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由1998年第25号第2条修订) (3)为进行仲裁，仲裁庭无须受民事或刑事法律程序的证据规则所约束。 第17条 证据 版本日期： 30/06/1997 注意：这 ，或使用的威胁或侮辱言词与调查委员会有关；或 (b)作出侮辱的行为或故意中断法律程序的进行， 即属犯罪，一经定罪，可处罚款$2000及监禁3 ...
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公司会计制度、财务状况及财务报告程序。 二、审核取得或处分资产等重大财务业务行为之处理程序。 三、与公司签证会计师进行交流。 四、对内部稽核作业进行考核。 ，除依法律或公司章程规定应由股东会决议之事项外，应确实依董事会决议为之。 金融控股公司之董事为自己或他人为属于金融控股公司营业范围内之行为，应对 ...
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该稳定价格操作人委任作为其代理人的任何人遵从本规则的适用规定。(2003年第45号法律公告) (2)除非稳定价格操作人─ (a)已设立第13条所规定的纪录册；及 (b)已 与该等证券的要约有关的行为，而该要约是受附表4指明的该团体或主管当局所属国家(或国家内的州、省或地区)的法律所管限并且是按照该等 ...
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犯任何刑事罪行(轻微罪行除外)，不论该项定罪的证据是否可在香港或其他地方进行的法律程序中获接纳； (b)成为规管机构或刑事调查机构采取纪律行动或进行调查(视属 关于欺诈、不诚实行为或不当行为的命令的对象的法团或业务的大股东或董事，或参与管理上述法团或业务； (f)参与任何司法程序或其他法律程序； (g ...
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一一 信托契约之变更、解除及终止之事由。 一二 签订契约之日期。 一三 其它法律或主管机关规定之事项。 信托业应依照信托契约之约定及主管机关之规定，分别 不在此限。 第27条 信托业除事先取得受益人之书面同意外，不得为下列行为： 一 以信托财产购买其银行业务部门经纪之有价证券或票券。 二 以信托财产 ...
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“，ｓｅｃｔｉｏｎ 135 ｏｒｓｅｃｔｉｏｎ 141Ｅ （3）”，而以“ｏｒ ｓｅｃｔｉｏｎ135”取代。 39．关于失当行为的监察委员会权力 现修订第五十六条，所作修订为一一 （ａ） 每项有待审裁处裁走的问题，均以成员的多数意见取决，但关于法律论点的问题，则须由主席裁定。 14．所有审裁处听讯均须 ...
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，并设有信托监察人者，前项第四款应记载信托监察人之权利、义务及法律责任。 证券投资信托契约模板，应由中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会 (以下简称同业公会 证券信用交易。 四、不得对于本证券投资信托事业经理之各基金间为证券交易行为。 五、不得投资于本证券投资信托事业或与本证券投资信托事业有利害关系 ...
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法鼓动或诱使他人拒绝履行证券投资买卖之交割义务、为抗争或其它扰乱交易市场秩序之行为。 十五、利用非专职人员招揽客户或给付不合理之佣金。 十六、以非真实姓名 表扬之事迹者。 第20条 信托业兼营证券投资顾问业务或全权委托投资业务时，除其它法律及信托业法另有规定者外，其从事第二条第二项第一款至第四款之部门 ...
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