输入本公司计算机主机，同时编制汇总表输入台湾证券交易所计算机主机，据以打印「交割清单」并依规定办理交割。 陆、计算机作业 一、开户建档 代理证券商应操作「 )，撷取信用余额异动资汇计料办理帐务核对。 (二)、代理证券商或证券金融事业得操作「信用余额异常数据查询」交易(交易代号732)打印「信用余额异常 ...
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一)以电话语音完成委托交易。 (二)以人员接听完成委托交易。 参、受理开户程序 一、客户于开户时应填留印鉴卡，并检送国民身分证、居留证、护照或其他 进行交易时依法应告知之信息。 (四)信息之提供应明显且易于取得。 四、证券投资信托事业使用网际网络提供之信息应包括下列内容： (一)本身信息：包括登记名称 ...
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依规定办理交割。 陆、计算机作业 一、开户建档 参加人应操作「开户基本数据建文件」交易(交易代号140)开设本专户，证券金融事业之账号编列沿用原有账户 731)打印资券相抵数据之相关报表办理帐务核对。 (三)、转融通数据输入 证券金融事业应分别操作「转融通数据输入」交易(交易代号176)及「信用户自备 ...
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给付方式，得由双方依约定价格以现金结算或由证券商以避险专户之部位依台湾证券集中保管股份有限公司业务操作办法相关规定给付连结标的。 第28条 证券商与交易相对人从事结构型商品交易并约定履约方式采证券给付时，应由交易相对人依本中心业务规则第四章第三节之规定先完成开户作业。 第29条 证券商经营以外币 ...
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发行公司注销转换为无实体债券登录及帐簿划拨交付作业 一、开户作业 (一)发行公司应与本公司签订开户契约书，并检附印鉴卡一式三份，开设「保管 查询」交易(交易代号A81)，打印「债券等价成交明细表」与买卖成交数据检验。 2.证券经纪商总公司应于成交日后第一营业日前，操作「交割清单／给付结算清单资料查询」 ...
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之董事、监察人及受雇人员。但法人董事、监察人限于法人本身及其代表人；证券商由金融机构兼营者，受雇人员为其证券部门人员。 二、前款人员之配偶及未成年子女。 前项人员限在所属证券商开户委托买卖，并不得利用他人名义为之。其买卖委托书应先经该证券商审核，证券商 ...
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时亦应对客户再次作身分验证，以确定是否为本人之交易。 3以受益凭证送达证券投资信托事业为有效买回申请日，并以买回申请日次一营业日(即买回 其内容的机会，应对于数据传输加密处理(如DES、RSA、SSL等安全控管技术)。 2.开户必须检附印鉴卡加盖印章、身分证影本及因特网申请／赎回／转申购开放式基金约定 ...
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(九三)字第0474号函修正发布第8、46条条文 中华民国九十三年六月三十日财政部证券暨期货管理委员会台财证四字第0930129559号函办理 第8条 委托有左列情事 受理开立信用帐户： 一、不符合本公司所定开户条件者。 二、利用他人名义开立信用帐户者。 三、有证券交易所营业细则第七十六条第一项及第三 ...
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公司不受理开立信用帐户： 一、不符合本公司所定开户条件者。 二、利用他人名义开立信用帐户者。 三、有证券交易所营业细则第七十六条第一项及第二项、 、与代理证券商所定委托买卖有价证券受托契约经终止者。 五、(删除)六、曾经违反与证券金融公司或证券商所订融资融券契约或尚未结案者。 七、经依公司法、破产法为 ...
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登记证照、公文或相关证明文件影本及代表人身分证影本。但缴税证明不能作为开户之唯一依据。 (二)本公司职员办理第 (一)款业务，如客户系以临柜交付现金 确认客户身分并加以记录。 (二)应对委托帐户、由专业中间人代为处理交易及对证券投资信托暨顾问事业之商誉具有高风险之个人或团体，要特别加强确认客户身分之 ...
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