，经理公司并应指示其所委任之证券商，就为本基金所为之证券投资，应以符合中华民国及本基金投资所在国证券市场买卖交割实务之方式为之。 5、经理公司得依 公司，为现款现货交易，并指示保管机构办理交割。 3、经理公司依前项规定委托国内外证券经纪商交易时，得委托与经理公司、保管机构或国外受托保管机构有利害关系并 ...
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三年未曾因资金管理业务受其本国主管机关处分。 (二)具有管理或经营国际证券投资信托基金业务经验。 (三)该机构及其控制或从属机构所管理之资产中，以公开 未曾因资金管理业务受其本国主管机关处分。 (二)具有保险资金管理经验。 (三)持有证券资产总金额在新台币八十亿元以上。 四、证券商： (一)成立满三年 ...
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为限，不得涉及本国与中国大陆地区之金融商品。 三、证券投资信托事业运用保本型基金从事国外证券相关商品交易，其种类及交易所如属我国主管机关依期货 交易决定书须载明合理价格、多(空)方向、契约内容与数量等内容，本步骤由基金经理人及总经理负责。 (三)交易执行：交易员依据交易决定书执行交易，作成交易执行纪录 ...
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基金从事利率选择权卖权或利率上限选择权交易，并依下列规定办理： 一、证券投资信托基金从事利率选择权卖权及利率上限选择权交易，应指派具备相关交易知识或经验 之商品类别、执行价格、契约月份、口数或契约面额等内容，本步骤由基金经理人及总经理负责。 (三)交易执行：交易员依据交易决定书执行交易，作成交易执行 ...
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业务之作业准据，特订定本作业准则。 贰、定义 一、本准则所称国内证券投资信托基金电子交易作业，系指客户透过网际网络、电话等电子交易型态方式向证券 、广告及行销活动。 (二)不得使客户遭受不合理风险之伤害。 (三)应提供其本身、基金或服务之信息，并应确保信息之清楚、明显、正确及易于取得。 (四)应遵守其 ...
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工作经验一年以上。 五、经教育部承认之国内外大学以上学校毕业或具有同等学历，从事证券、期货机构或信托业相关业务二年以上。 本规则施行前已从事第二项所列 及监事会承认之收支决算表、现金出纳表、资产负债表、财产目录及基金收支表。 第12条 证券投资信托暨顾问商业同业公会对下列规定情事，除应即为适当处置外， ...
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简称本法)第十五条第五项规定订定之。 第2条 证券投资信托事业于国内向特定人私募证券投资信托基金(以下简称基金)，应依本准则规定之内容编制投资说明书； 概况。 五、最近二年度损益表及资产负债表。 六、最近二年受本会及原财政部证券暨期货管理委员会处罚之情形。 七、对受益人权益有重大影响之诉讼或非讼事件。 ...
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之推介顾问服务时，非经行政院金融监督管理委员会(以下简称金管会)核准，不得涉及境外基金在台募集、发行或买卖之事宜，亦不得有广告及其它促销行为或以新闻报导 特定境外基金之目的。 七、提供国内投信所发行基金之推介顾问服务时，应遵守本公会「证券投资信托事业从事广告及营业促销活动行为规范」之相关规定。 第6条 ...
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组织与同业公会出具人员资格审查合格之名册及其资格证明文件。 四、会计师项目审查全权委托投资业务内部控制制度之审查报告。 五、依第二十一条规定制作之说明书。 六 四、政府公债、金融债券及募集发行之公司债券。 五、证券投资信托事业发行之开放式证券投资信托基金受益凭证。 六、兴柜股票。 七、上市、上柜公司 ...
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投资或交易决策之业务人员不得与共同信托基金业务、证券投资信托业务或自有资金之投资或交易决策人员相互兼任。 第一项专责部门主管、业务人员及内部稽核部门之 买卖交割之代理人。于办理有价证券之集中交割时，以客户或全权委托保管机构之投资买卖账户名义，经由全权委托保管机构开设之有价证券集中保管账户及存款账户为之 ...
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