风险管理政策、评估控制风险之方法，以及各类风险之暴险状况，至少应包括信用风险集中度、逾期放款金额、利率敏感性信息、外汇风险集中状况、资产与负债之 相关资料：最近年度依关系企业合并营业报告书关系企业合并财务报表及关系报告书编制准则所编制之关系企业合并营业报告书关系企业合并财务报表及关系报告书。 二、股利 ...
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风险管理措施：应包括风险管理范围、风险管理程序、部位评估方法及频率、部位评估报告之制作及审查、异常情形之报告与后续监督程序。 (五)内部控制及查核：应 符合一定等级以上。 第8条 票券金融公司投资单一银行所发行之金融债券、单一企业所发行之公司债、单一证券投资信托事业发行之基金受益凭证、单一信托业发行之 ...
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委托其提供国外投资顾问服务之公司或其集团企业间接向国外证券商委托交易，应于内部控制制度中订定从事上开委托交易之风险监控管理措施，及提供国外投资顾问服务之 保管机构之同意书(召开受益人会议者得免附)。 十一、律师对合并案适法性之评估。 第85条 基金合并之申请经本会核准后，证券投资信托事业应即将下列事项 ...
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签章者依法负责。 第15条 受任人将全权委托投资说明书或全权委托期货暨选择权交易风险预告书交付客户时，应请客户签章并加注日期确认收讫(签收模板如附件六)，并作为 ，受任人应评估其财务、业务及信用状况，并注意适当之分散，避免过度集中。受任人与证券商、期货商或其它交易对象有相互投资关系或控制从属关系者，应 ...
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于财务报表附注揭露有关信息： 一、公司法第六章之一所称之关系企业及其董事、监察人与经理人。 二、受同一总管理处管辖之公司或机构及其董事、监察 4.如有下列事项，亦应加以揭露： (1)前任会计师曾通知证券商缺乏健全之内部控制制度，致其财务报告无法信赖者。 (2)前任会计师曾通知证券商，无法信赖证券商之 ...
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之净值计算交易价格； 八、销售机构应充分知悉并评估客户之投资知识、投资经验、财务状况及其承受投资风险程度；及 九、其它依中华民国相关法令、主管机关规定 影响总代理人企业形象或损害总代理人商誉或权益，或影响境外基金取得主管机关授权；及 五、其已依中华民国相关法令建立为办理境外基金业务适当之内部控制制度( ...
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之净值计算交易价格；八、销售机构应充分知悉并评估客户之投资知识、投资经验、财务状况及其承受投资风险程度；及九、其它依中华民国相关法令、主管机关规定 影响总代理人企业形象或损害总代理人商誉或权益，或影响境外基金取得主管机关授权。五、其已依中华民国相关法令建立为办理境外基金业务适当之内部控制制度(内容包括 ...
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