7及8项指明的职能，仅在该等职能与赔偿基金中由投资者赔偿公司管理的部分有关的范围内转移予该公司。 (6)附表第3栏的描述说明在该附表第2栏内与该 条刊登邀请提出申索的公告。 11.第4(4)条决定是否禁止提出没有在第4(3)条规定的限期内提交的申索。 12.第5(2)条接受以并非按照第5(1)条的方式 ...
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法令或公司章程之规定，致股东权益受损者，公司对于股东依法提起诉讼情事，应妥适处理。 第14条 证券商与关系企业间之人员、资产及财务之管理权责应予明确化， 于董事任期内就其执行业务范围依法应负之赔偿责任为其购买责任保险，以降低并分散公司及股东重大损害之风险。 第42条 董事会成员宜依证券商公会或财团法人 ...
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其执行业务范围内依法应负之赔偿责任，与保险业订立责任保险契约。 第45条 监察人宜依证券交易所或柜台买卖中心有关规定，于新任时或任期中持续参加涵盖公司治理 控股公司并应督促其所属子公司依前二项规定办理。 第49条 金融控股公司应建立员工沟通管道，并鼓励员工与管理阶层、董事或监察人直接进行沟通，适度反映 ...
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九十四年十一月四日行政院金融监督管理委员会金管银(一)字第0940022159号令修正发布全文2点 一、洗钱防制法第八条第一项规定金融机构对疑似洗钱之 券金融公司、信用卡公司、办理储金汇兑之邮政机构、信托业、证券商、证券投资信托事业、证券金融事业、证券投资顾问事业、证券集中保管事业、期货商及保险公司。 ...
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、交换契约，及上述商品组合而成之复合式契约等。所称之远期契约，不含保险契约、履约契约、售后服务契约、长期租赁契约及长期进(销)货合约。 二、依法律合并 不合营业常规之情事者，亦应依前二项规定办理。 第18条 公开发行公司从事衍生性商品交易，应注意下列重要风险管理及稽核事项之控管，并纳入处理程序： 一、 ...
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，单独或与某些人共同拥有的权益；而该法人团体本身是─ (i) 一间银行、接受存款公司或保险公司，并已根据《受托人条例》(第29章)注册为信托公司； ： 这是过去版本，最新情况见现行版本。 (1) 本条例第28(1)及(2)条并不规定以下的权益或事件须予具报─ (a) 任何人如在任何信托或遗产中以受托人 ...
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保险商品之设计，除应确实依据各公司订立之保险商品设计程序、保险商品开发作业之处理程序规定及其应注意事项办理外，并应依本自律规范办理。 前项 负债配置计划书内容。 (七)精算人员评估意见暨声明书。 (八)分红人寿保险单财务业务管理办法、分红与不分红人寿保险单费用分摊与收入分配办法与红利分配办法。 (九) ...
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保险公司 第一百五十一条 （适用股份有限公司之规定） 保险公司除本法另有规定外，适用公司法关于股份有限公司之规定。 第一百五十二条 （股票不得为无记名式 管理办法，由财政部拟订，呈请行政院核定公布之。 第一百七十六条 （保险业管理办法之内容） 保险业之设立、登记、转让、合并及解散清理，除依公司法规定 ...
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目的事业主管机关得径发营业执照，不适用银行法、保险法及证券交易法有关银行、保险公司及证券商设立之规定。 金融机构依第二项第一款买回之股份，自买回之日起六 机关许可设立后，其全数董事或监察人于选任当时所持有记名股票之股份总额不足证券管理机关依证券交易法第二十六条第二项所定董事、监察人股权成数者，应由全数 ...
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目的事业主管机关得径发营业执照，不适用银行法、保险法及证券交易法有关银行、保险公司及证券商设立之规定。 金融机构依第二项第一款买回之股份，自买回之日起六 机关许可设立后，其全数董事或监察人于选任当时所持有记名股票之股份总额不足证券管理机关依证券交易法第二十六条第二项所定董事、监察人股权成数者，应由全数 ...
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