凭证之换发或补发等情形 九、其它重要相关事项 前项于境外华侨及外国人、证券投资信托基金或依信托契约所持有之受益凭证，公司之受益人名簿得登记为能明确 以帐簿划拨方式办理受益凭证转让，经理公司应依有价证券集中保管帐簿划拨作业办法及证券集中保管事业之相关规定办理。 第16条 原送存集中保管之上市受益凭证领回 ...
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之管理精神，应依本公会之业务需要与发展，缴纳业务费及其它必要费用或提拨自律基金。 前项其它必要费用之种类、费率由本公会拟订，报经主管机关核定。 第5条 其拟进行业务往来之证券商，亦应先予评比。 第12条 本公会会员经营证券投资信托基金，全权委托业务或因经营其它业务而接受委任人委托代为出席股东会者，该 ...
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涉有交易价格异常案件，提再次月份会议讨论。 2.上述委员会议由公会债券型基金小组主席负责召集之，专家学者人选由投信公司提供后建档，由公会会务人员 ，会务人员将以电子邮件(E-Mail)方式通知，请该公司说明。 五、罚则 证券投资信托基金买卖公司债或金融债交易经委员会评断为交易价格异常案件者，委员会得视 ...
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。申请人得检具会计师对前项第二、三款出具之审查报告书，或就国内共同基金因特网交易作业相关之计算机信息系统处理作业内部控制及内部稽核制度(一般控制)出具之 应用控制电话交易作业之书面内部控制制度与内部稽核制度是否适当涵盖「国内证券投资信托基金电子交易作业准则」各项控制重点。申请人若检具会计师对其国内共同 ...
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两岸资产管理事业交流委员会及境外基金业务委员会等十个委员会。政府委办业务项下目前设置全权委托投资业务委员会及证券投资信托事业证券投资顾问事业业务人员资格认可 编拟本委员会年度工作计划纲要、预、决算及年度工作报告事项。 (四)其它有关境外基金业务事宜之处理事项。 第6条 本会现行政府委办业务设置全权委托 ...
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管证四字第0940130135号函准予备查 第1条 本规范依据境外基金管理办法第五十条第二项、证券投资信托暨顾问商业同业公会管理规则第六条及本公会会员自律公约 、总资产净值或股东资金)，以及其信用评等或其它有关资料。 2.保证型基金之有关该项保证资料：该项保证之条款，包括该项保证适用范围及有效性，以及 ...
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行政院金融监督管理委员会金管证四字第0950000630号函办理 中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会境外基金销售契约模板(二方) (本契约模板仅供参考，由于交易类型及 与保证总代理人兹声明并保证： 一、其已遵守并将持续遵守中华民国境外基金相关法令之规定； 二、其已取得必要之授权得执行本契约活动，且 ...
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行政院金融监督管理委员会金管证四字第0950000630号函办理 中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会境外基金销售契约模板(三方) (本契约模板仅供参考，由于交易类型及需求 之。第九条 报酬销售机构得依附件五之规定自【总代理人、境外基金机构或其指定之其它机构】取得相关报酬。第十条 短线交易及择时交易 ...
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及利息收入，应每年一次分配予受益凭证受益人，但资本利得及股票股利则并为基金资产，不予分配。 第五条 受益凭证于发行日起届满二年后，受益人得申请证券投资信托 回者，受益人就买回价款，得一次全部申请结汇。 受益凭证受益人于证券投资信托事业分派信托基金资产时，就所得之价款，得一次全部申请结汇。 前三项所指之 ...
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规定，先向该行申请许可后，再向本会申请核准募集发行；嗣后该证券投资信托事业每次新申请募集发行以外币计价之基金时，毋须逐案洽经该行同意。 二、证券投资信托事业 另因外币计价基金交割款项之收付均以外币为之，其结汇事宜应由基金申购人依「外汇收支或交易申报办法」之规定办理，亦得自其本人外汇存款户转帐支付。 ...
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