业务操作办法第七十一条之二及第一百零一条之规定订定之。 贰、开户作业 一、公开收购人向参加人开设保管划拨账户。 二、受委任机构向本公司申请 「公开收购专户」拨入应卖人保管划拨账户。 (五)应卖人至其往来证券商办理证券存折之登载(存折注记“公开收购转拨”)。 二、经行政院金融监督管理委员会核准停止公开 ...
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自九十五年一月二十三日起实施 中华民国九十四年十二月十三日行政院金融监督管理委员会证券期货局金管证四字第0940150986号函办理 壹、本配合事项依据本公司业务 为质权人，且受托人应依本公司办理有价证券信托帐簿划拨作业配合事项之开户作业，完成信托保管划拨账户之信托关系人数据建文件后，始得办理本作业。 ...
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依据证券商同业公会业务管理规则第四条规定订定之。 第2条 会员证券商申报单一证券之违约交割总金额在新台币一亿元以上者，为重大违约交割案件。 第 但不限于违约数量、金额)。 3其它本公会要求事项。 (二)检具文件 1委托人开户基本资料。 2委托书、买卖报告书及交割凭单。 3其它本公会要求文件。 前项会员 ...
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十五年二月六日行政院金融监督管理委员会金管证四字第0950000630号函办理 中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会境外基金销售契约模板(二方) (本契约模板仅供参考， 职员职务之处分，不在此限； 三、办理募集及销售业务人员应符合证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则第五条所定业务人员之资格条件； ...
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五年二月六日行政院金融监督管理委员会金管证四字第0950000630号函办理 中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会境外基金销售契约模板(三方) (本契约模板仅供参考，由于 职员职务之处分，不在此限；三、办理募集及销售业务人员应符合证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则第五条所定业务人员之资格条件； ...
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三十条、第三十二条及第一百零一条之规定订定之。 贰、开户作业 一、参加人除向本公司签订开户「契约书」外，并签订「约定书」，凭以办理债券送存 。 肆、买卖划拨转帐作业 一、债券于集中交易市场买卖成交后，本公司于成交日依据证券交易所之委托，按其送交之当日成交纪录编制「债券交割计算表」，于成交日后第一及第二 ...
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债券： (一)国内有价证券。 (二)本国上巿、上柜公司于海外发行之有价证券。 (三)国内证券投资信托事业于海外发行之受益凭证。 专业投资机构如经其目的事业主管机关核准投资 、受禁治产之宣告未经撤销者。 三、法人委托开户未能提出该法人授权开户之证明者。 四、曾因证券交易违背契约纪录在案未满三年者，或虽满 ...
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间直接让受： (一)让受双方填具过户申请书及于股票背面签名或盖章。 (二)检附证券交易税完税证明。 第24条 依法律规定股东自行办理过户者，依下列规定办理： 一 第一百六十五条第一项及第一百七十六条规定，公司应依证券集中保管事业股票所有人名册所载通讯地址，径行通知未办理开户之股票所有人，并办理开户手续 ...
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二)期货开户处。 (三)其它办公处(含证券商经营期货交易辅助业务之管理、财务、信息、稽核等后勤部门使用之办公处所)。 二、营业厅必具之设备(得与证券业务 主管机关核准函影本。 (二)平面配置图(标明各项必具备之位置)。 (三)期货开户处照片。 玖、营业处所以外部分： 专营期货商、期货顾问事业及期货经理 ...
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乙方本于专业之投资判断，于本约授权范围内，遵照本约、相关法令暨中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称投信投顾公会)相关章则办法，为甲方执行有价证券之投资 委托投资资金(产)，委由保管机构依本约及与保管机构签署之委任契约，办理证券投资之开户、款券保管、买卖交割、帐务处理及其它相关事宜。爰经甲、 ...
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