者，以计算日集中交易市场之收盘价格为准；上柜者，以计算日财团法人中华民国证券柜台买卖中心(以下简称柜台中心)等价自动成交系统之收盘价格为准；兴柜股票，以计算日 日起按本项第1款之规定处理。 3.暂停交易普通公司债及金融债券若为证券投资信托基金定型化信托契约「问题公司债处理规则」所称之问题公司债，则以零 ...
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现金交易如有下列情形之一者，应特别注意： 1.客户于同一营业日申购或赎回同一基金，分别累计达新台币一百万元(含等值外币)以上，且该交易与客户之身分、 确认客户身分并加以记录。 (二)应对委托帐户、由专业中间人代为处理交易及对证券投资信托暨顾问事业之商誉具有高风险之个人或团体，要特别加强确认客户身分之 ...
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者。 二、经证券商同业公会委托机构举办之证券商高级业务员测验合格，或已取得原财政部证券暨期货管理委员会(以下简称原证期会)核发之证券商高级业务员测验合格证书，并在 投资决策工作二年以上者。 四、现任基金经理人，于证券投资信托事业管理规则九十年十月十七日修正施行前任职一年以上，且在修正施行后，继续担任 ...
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字第0920001456号令修正发布全文39条;本办法自发布日施行 第1条 本办法依证券交易法(以下简称本法)第十八条之三第二项规定订定之。 第2条 本 承销有价证券。 四、政府债券及募集发行之公司债券。 五、证券投资信托事业发行之开放式证券投资信托基金受益凭证。 六、其它经证期会核准者。 信托业兼营 ...
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国内之国库券、可转让之银行定期存单或商业票据。 四、购买符合本会规定条件及一定比率之证券投资信托基金受益凭证。 五、其它经本会核准之用途。 证券投资 推介顾问之外国有价证券，其种类及范围由本会公告。 第20条 前条事业提供投资推介顾问外国有价证券，应符合下列各款之规定： 一、最近期经会计师查核签证之 ...
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申购金额。 (二)价金给付方式： 1.非综合账户：即投资人以自己名义申购境外基金者，其汇款账号、汇款相关费用及当日申购汇款截止时间。 2.综合账户：即 )。 (三)投资人因境外基金之募集及销售业务与境外基金总代理人或销售机构发生争议时得以下列方式寻求协助： 1.向金管会或中华民国证券投资信托暨顾问商业 ...
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： (一)本会得依据下列标准，分别向所属会员收取事业费： 1.会员因经营全权委托投资业务，应按全权委托经理费收入之0.4％缴纳事业费，每年计收上限为壹佰 募集基金，应按管理基金经理费收入之0.65％缴纳事业费用。每年计收上限为壹佰陆拾万元。 3.会员因提供顾问咨询服务、发行有关证券投资之出版品及举办 ...
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金管证四字 第0930151862号函准予备查 一、本作业程序依据行政院金融监督管理委员会证券期货局(前证期会)九十三年六月八日台财证四字第0930002536号函订 讯息申报表」，以电子档案传送本公会。 四、本公会对于证券投资顾问业者依前条所申报之境外基金重大讯息，应即于本公会网站揭露，并以电子档案 ...
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程序： 1客户携带身分证及印鉴，填写印鉴卡，签署使用因特网申请／赎回／转申购开放式基金约定书。 2客户开户时，须以书面事先指定以客户本人名义开立之银行账户，将来 人将申购款项缴足后始完成申购手续，并依当日之基金净值计算申购之单位数。 5.以受益凭证送达证券投资信托事业为有效买回申请日，并以买回申请日次 ...
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管理委员会金管证四字第0940136734号函办理 壹 本应行记载事项依境外基金管理办法第四条第二项订定，证券投资顾问事业除担任销售机构者外，办理境外基金之 不得任意转交给非顾问对象以外之第三人。 七、总代理人提供不实信息导致证券投资顾问事业或投资人之损失，总代理人之责任。 八、契约之变更或终止。 九 ...
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