受托买卖、结算交割及内部稽核等部门之主管，应具备前项所定之资格。 依其它法律或证券商组织章程规定而与副总经理、协理、经理职责相当者，准用第一项之 ○知悉客户有利用公开发行公司尚未公开而对其股票价格有重大影响之消息或有操纵市场行为之意图，仍接受委托买卖。 二一办理有价证券承销业务之人员与发行公司或其相关 ...
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违反保险法、银行法、金融控股公司法、证券交易法、期货交易法、管理外汇条例或其它金融管理法律，受刑之宣告确定，执行完毕、缓刑期满或赦免后尚未逾三年者。 五、 依法负责任。 第26条 代理人依保险代理合约之授权执行业务之过失、错误或疏漏行为，致要保人、被保险人受有损害时，该授权保险人应负赔偿责任。 第27 ...
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一、本契约自证期会核准之日起生效。 二、本契约之修正事项，除法律或证期会之命令另有规定或受益人大会另有决议外，自公告日之翌日起 原登记印鉴或户政事务所登记印鉴(附印鉴证明)或主管机关登记印鉴(附印鉴证明)及足以表明代理行为、代理权限、代理范围之委托书。 二、自然人受益人应检附身分证明文件，法人受益人 ...
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风险)。(格式Ｄ) (五)资金来源运用表(流动性风险)。(格式Ｅ) (六)特殊记载事项(作业风险及法律风险)。(格式Ｆ) 十、资本适足性。(格式Ｇ) 十一、资本结构之变动 包括资金贷与他人、背书保证及买卖有价证券者，得免将该等营业交易行为列入各该重大交易应揭露信息。 第17条 票券金融公司应依财务会计 ...
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二、与当事人等有关人员有款项、有价证券之借贷情事。 三、对于调处事项有违背职务之行为，要求期约或收受不正当利益。 四、其它违反证券、期货管理法令或本会规定 人或限制行为能力人。 五、由代理人申请，而其代理权有欠缺者。 六、当事人不适格者。 七、申请书不合程序或有欠缺者。 八、同一事件依其它法律之规定， ...
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违反保险法、银行法、金融控股公司法、证券交易法、期货交易法、管理外汇条例或其它金融管理法律，受刑之宣告确定，执行完毕、缓刑期满或赦免后尚未逾三年者。 五、 其所属公司并应依法负责任。 第29条 经纪人因执行业务之过失、错误或疏漏行为，致要保人、被保险人受有损害时，经纪人应负赔偿责任。 第30条 经纪人 ...
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公开说明会及其它营业促销活动，不得与受益人或客户利益冲突或有损害其权益之行为等防范之控制作业。 第9条 事业使用计算机化信息系统处理者，其内部控制制度除 提升稽核品质及能力。 前项内部稽核讲习之内容，应包括各项专业课程、计算机稽核及法律常识等。 第一项进修时数之规定，由本会公告之。 第18条 事业应将 ...
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前项所称专业投资机构及相关工作，准用前条第三项之规定。 依其它法律或证券投资信托事业组织章程规定，与投资研究部门副总经理职责相当者，准用 压低证券交易市场某种有价证券之交易价格，或从事其它足以损害证券投资信托基金投资人权益之行为。 八、运用证券投资信托基金买卖有价证券及其相关商品时，将已成交之买卖委托 ...
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不予赔付；惟该经营不善金融机构在本条例修正施行前已发生之非存款债务，基于法律不溯既往及信赖保护原则，仍受保障。 本条例修正施行后，经营不善金融机构 对其负责人、职员因委任或雇佣契约所生之债务不履行损害赔偿请求权或侵权行为损害赔偿请求权，与其职务保证人、保证保险人及共同侵权行为人之损害赔偿请求权。 存保 ...
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不予赔付。惟该经营不善金融机构在本条例修正施行前已发生之非存款债务，基于法律不溯既往及信赖保护原则，仍受保障。 本条例修正施行后，经营不善金融机构 对其负责人、职员因委任或雇佣契约所生之债务不履行损害赔偿请求权或侵权行为损害赔偿请求权，与其职务保证人、保证保险人及共同侵权行为人之损害赔偿请求权。 存保 ...
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