之有价证券，除其它法令另有规定外，应由乙方委托证券集中保管事业保管。 第四条 (投资买卖账户之开户) 投资代理人运用委托投资资金(产)，所开立投资买卖账户 ，乙方应于每月终了后五个营业日内，将上月委托投资资金(产)之买卖证券明细表及库存资产状况表，以第二十条方式送交甲方。 第一四条 (保密义务) 乙方 ...
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接洽或执行。 三、有价证券自行买卖、结算交割或代办股务。 四、有价证券买卖之开户、征信、招揽、推介、受托、申报、结算、交割或为款券收付、 内部稽核或主办会计等职务者。 前项第二款业务员担任内部稽核职务者，以参加财政部证券暨期货管理委员会(以下简称本会)所指定机构举办之内部稽核人员训练班受训及格结业者为 ...
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未能提出该法人授权开户之证明书者。 五、目的事业主管机关、期货交易所、期货结算机构及本公会之职员及聘雇人员。 六、曾因违背期货交易契约或证券交易契约未 签订三方权义协议书。 四、通知保管机构依据委任契约代理委任人与期货经纪商签订开户暨受托契约；其它交易对象，应依规定另开立其它交易账户。前项各款签订契约 ...
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未能提出该法人授权开户之证明书者。 五、目的事业主管机关、期货交易所、期货结算机构及本公会之职员及聘雇人员。 六、曾因违背期货交易契约或证券交易契约未满 签订三方权义协议书。 四、通知保管机构依据委任契约代理委任人与期货经纪商签订开户暨受托契约；其它交易对象，应依规定另开立其它交易帐户。 前项各款签订 ...
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得办理财富管理业务，并应依本注意事项办理： (一)证券商种类：须为同时经营证券经纪、承销及自营业务之综合证券商。 (二)自有资本适足率：申请前申报之 详述产生该财富之经济活动)及客户提供数据之确认。 3.客户授权另一人代表签名开户，须另对受托人进行评估并掌握受益人。 (二)客户投资能力之评估：评估客户 ...
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依证券投资顾问事业设置标准或期货顾问事业设置标准之规定，经主管机关核准兼营证券投资顾问或期货顾问业务。 四、银行符合下列资格条件者，应于董(理)事会核可 程序及所提供文件之真实性与完整性后始得办理。 3.客户授权另一人代表签名开户，须另对受托人进行评估并掌握最终受益人。 (三)客户投资能力之评估：评估 ...
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(二)期货开户处。 (三)其它办公处(含证券商经营期货交易辅助业务之管理、财务、信息、稽核等后勤部门使用之办公处所)。 二、营业厅必具之设备(得与证券业务 主管机关核准函影本。 (二)平面配置图(标明各项必具备之位置)。 (三)期货开户处照片。 玖、营业处所以外部分：专营期货商、期货顾问事业及期货经理 ...
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应依证券投资顾问事业设置标准或期货顾问事业设置标准之规定，经主管机关核准兼营证券投资顾问或期货顾问业务。 四、银行办理本项业务，应订定下列经营政策与作业 ，包括客户及受益人之身分、财务背景、所得与资金来源、风险偏好、过往投资经验及开户目的与需求等。尤其对特定背景或职业之高风险人士及其家属，应订定较严格 ...
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全权委托期货交易业务，应由全国期货商业同业公会联合会拟订业务操作办法，规定签约、开户、交易、保证金与权利金之缴交、结算交割及其它有关事项之处理等 期货交易分析人员资格者，指经全国期货商业同业公会联合会或其委托财团法人中华民国证券暨期货市场发展基金会举办之期货交易分析人员测验合格之人。 前项取得期货交易 ...
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公告修正发布第10、41条条文；并自即日起实施 中华民国九十三年六月七日财政部证券暨期货管理委员会台财证四字第0930114601号函准予备查 第10条 委托人有左列 准用第三十九条第一项规定了结买卖： 一不符合开户条件。 二利用他人名义开立信用帐户。 三有证券交易所营业细则第七十六条第一项及第三项、 ...
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