中心证券商营业处”所买卖有价证券审查准则第三条规定申请且已与财团法人“中华民国证券柜台买卖中心”签订有价证券柜台买卖契约之公开发行公司，得申报 (请)于办理国内承销 存托机构之行为。 二、存托机构：指在“中华民国”境外，依当地国之证券有关法令发行存托凭证之机构。 三、保管机构：指设于“中华民国”境内， ...
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买卖中心证券商营业处所买卖有价证券审查准则第三条规定申请且已与财团法人中华民国证券柜台买卖中心签订有价证券柜台买卖契约之公开发行公司，得申请于办理国内承销作业 经本会规定应记载事项。 第30条 发行人申请发行海外股票，应洽请证券承销商就下列事项出具具体评估意见： 一 发行计画之可行性。 二 发行费用之 ...
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电子传输系统运作困难或故障而无法立即修复时，应立即于所属网站、台湾证券交易所股份有限公司实时市况报导等媒体揭露该项讯息，并提醒委托人改采其它方式委托 。 第十四条 (电子讯息之效力) 委托人确实了解电子交易方式与证券经纪商受托契约准则、柜台买卖有价证券开户契约所列举之委托方式具同等法律效力，委托人应依 ...
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条 邮政储金得投资下列受益凭证及上市(柜)股票： 一、经依法核准公开发行之证券投资信托基金、共同信托基金受益凭证及其它经主管机关核准之受益凭证。 二 9条 中华邮政公司购买封闭型基金受益凭证及上市(柜)股票，应在台湾证券集中保管公司开户保管。 中华邮政公司购买开放型基金受益凭证，应设置专责单位保管之。 ...
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、金融控股公司法、信托业法、金融资产证券化条例、不动产证券化条例、保险法、证券交易法、期货交易法、证券投资信托及顾问法、管理外汇条例、信用合作社法、农业金融法、农会法 券或债券之买卖或有不当迟延之情事。 七、未经客户授权，以其名义办理开户、买卖或交割。 八、对于所拥有、使用、管理或交易之纪录资料或讯息 ...
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暨期货管理委员会九十二年一月二十日台财证(稽)字第○九二○○○○二七九号令「证券暨期货市场各服务事业建立内部控制制度处理准则」订定。 二、内部控制之 ：执行交易、编制报表、申报交易。 4.业务部：业务开发、行销企划、广告公关、开户作业、维系与管理客户关系。 5.稽核室：各项业务、财务、人事、风险控管 ...
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应依有关法令规定保存。 贰、会计簿籍种类 一、序时帐簿 1、普通日记簿 2、证券买卖簿，或视业务需要设置其它特种日记簿。 二、分类帐 1、总分类帐 2、视业务需要设置证券明细帐或其它明细帐 三、备忘录全权委托交易账户委任人登录簿(含已开户、新开户、变更及终止者) 叁、会计报表编制原则 一 ...
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账户及债券存款账户(以下简称存款账户)。 申请开立债券账户或存款账户，应填具「开户申请书」【格式一】及「印鉴卡」【格式二】。 为办理本债券信托 中心(以下简称本行中心)，办理跨行交易债券或相关款项之实时转帐业务。 台湾证券集中保管股份有限公司(以下简称集保公司)与本行联机，依据本系统传送之交换公债数据 ...
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七字第0930130622号函准予备查1内部控制制度一订定依据： 本制度依据财政部证券暨期货管理委员会九十二年一月二十日台财证(稽)字第○九二○○○○二七九 执行交易、编制报表、申报交易。 4.业务部：业务开发、行销企划、广告公关、开户作业、维系与管理客户关系。 5.稽核室：各项业务、财务、人事、风险 ...
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于公布栏。 (2)营业厅内应装置「公开信息观测站」，供客户自行操作使用。 (3)信息阅览室不得装设专用竞价用终端机。 (4)不得于信息阅览室从事与客户签定开户契约、接受买卖有价证券之委托交割及其它类似证券商业务行为。 (5)应依「计算机处理个人数据保护法」，妥善处理客户资料。 (6)于所设网站上提供 ...
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