由于交易类型及需求因具体个案有所不同，建议应另依具体情况调整本模板内容。)当事人立契约人(以下简称「销售机构」)，为根据中华民国法律所成立并存续之公司，其登记地址为_________________，与_______________(以下简称「总代理人」)，为根据中华民国法律所成立并存续之公司，其 ...
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续之公司，其登记地址为____________________________，及_______________(以下简称「境外基金机构」)，为根据__________法律所成立并存续之公司，其登记地址为____________________________。 第一条 销售机构之指定总代理人经境外 ...
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章第三节相关规定先完成开户作业。议约型认购(售)权证之业务广告及营业促销活动行为，准用本中心柜台买卖证券商从事衍生性金融商品业务广告及营业促销活动行为规范 之返还方式与相关约定。 (十五)如遇交易纠纷情事时，投资人之申诉管道或有法律争议适用之准据法及管辖法院。 (十六)违约处理与赔偿条款。 第17条 ...
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纠纷之仲裁条款或管辖法院。 (二)受托机构应遵循利益回避原则及不得从事复委托之行为。 (三)受托机构经营劳保局委托事项，以劳保局指定之金融机构为基金保管机构， 保留意见」之字样；其属「保留意见」者，并应载明修改建议、理由及其法律依据。 十一、劳保局得指定受托机构买卖有价证券之经纪商，并统一议定手续费率 ...
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外国保险业。 第3条 有下列情事之一者，不得充任保险业之负责人： 一、无行为能力或限制行为能力者。 二、曾犯组织犯罪防制条例规定之罪，经有罪判决 涉及其它不诚信或不正当之活动，显示其不适合担任保险业负责人者。 十五、其它法律有限制规定者。 政府或法人为股东时，其代表人或被指定代表行使职务之自然人，担任 ...
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主管机关指示查核事项或提供相关资料。 四、其它违反法令或经本会规定不得为之行为。 第17条 公开发行公司内部稽核人员应持续进修并参加本会指定机构所举办之 提升稽核品质及能力。 前项内部稽核讲习之内容，应包括各项专业课程、计算机稽核及法律常识等。 第一项进修时数之规定，由本会另定之。 第18条 公开发行 ...
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担保品或圈存之标的公债为抵销、扣押、留置或其它足以妨害借贷给付结算之主张或行为。 五、定价交易及议价交易经本中心撮合成交或比对成功者者，借券人与出借 通知本中心。 借贷交易申请人未为通知者，本中心仍依原有登记资料办理，所衍生之法律问题自行负责，不得提出异议。 本中心之通知以邮寄方式寄发者，如借券人、 ...
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根据某保险单，受保人本人必须就任何损失或申索承担某款额，而保险人的法律责任在受保人的损失或申索超过该款额时方会产生，则就该 日期具有指明信贷评级，否则证监会不得根据本条核准该总保险单。 (2003年第45号法律公告) 附表1 指明风险 版本日期 01/04/2003 [第2条] 1.指明持牌法团须根据 ...
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，而该相联者─ (i)是法团；或 (ii)犯有违反信托、亏空、欺诈或不当行为，或协助该指明人士或该指明人士的其他相联者犯有违责； (j)特区政府 )有无偿债能力情况、破产或清盘；或 (b)犯有违反信托、亏空、欺诈或不当行为； “审裁处”(Tribunal)指本条例第216条设立的证券及期货事务上诉审裁 ...
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逾三年或调协未履行。 八、使用票据经拒绝往来尚未恢复往来。 九、无行为能力或限制行为能力。 十、受证券交易法第五十六条或第六十六条第二款之处分 业务。 第十条至前条及第五章附则规定，除本法、证券交易法、期货交易法或其他相关法律另有规定者外，于外国证券经纪商或外国期货经纪商申请其在中华民国境内设立之分支 ...
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