无误」字样戳记。 客户为政府机构或公营企业，如于其所订公开征求受托机构作业程序、申请须知之记载事项及经营计划建议书等数据内容，足以涵盖前项规定要项者，得 或与受任人有利害关系之证券承销商所承销之有价证券，非经客户书面同意或契约特别约定者，不得认购该种有价证券。 五、运用委托投资资产而与受任人有利害关系 ...
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申报 (请││││) 时，关系人交易： (关系人定││││义参照财务会计准则公报第六号││││「关系人交易之揭露」) ││││ (一) 交易程序是否依规定办理。│□正常□异常□不适用│││ (二) 交易合约或约定事项是否适法│□正常□异常□不适用│││。 ...
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形成经过情形：办理资本变更登记完成后一日内输入。 三、上市公司普通股、特别股、附认股权特别股及债券换股权利证书股数维护：本公司同意后一日内输入。 四、 四、符合本公司「对上市证券投资信托基金之证券投资信托公司重大讯息之查证暨公开处理程序」规范之重大讯息项目者：应于事实发生日或传播媒体报导日之次一营业日 ...
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并应于每月十五日前，将上月制发登录证情形报各有关公会汇总。 登录申请书、登录程序及登录证之格式与应记载事项，由各有关公会定之。 已领有保险代理人、保险 得委由其所属公(协)会向各有关公会办理注销登录。 第11条 第四条之特别测验，由财团法人保险事业发展中心、各有关公会或其它经主管机关认可之保险相关机构 ...
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转换申报书」向本中心申报，得免依第四条规定办理公开销售。但该募集发行之特别股于认购或转换前依本条第六项但书规定不得为柜台买卖者，其认购或转换后之 股票亦不得申请柜台买卖。限制转让期满，如拟申请柜台买卖应先向主管机关完成补办发行审核程序后始得提出申请。但得免依第四条规定办理上柜前公开销售。 公开发行公司 ...
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形成经过情形：办理资本变更登记完成后一日内输入。 三、上市公司普通股、特别股、附认股权特别股及债券换股权利证书股数维护：本公司同意后一日内输入。 四、 四、符合本公司「对上市证券投资信托基金之证券投资信托公司重大讯息之查证暨公开处理程序」规范之重大讯息项目者：应于事实发生日或传播媒体报导日之次一营业日 ...
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认为可疑之情况。 第3条 本公司应依下列规定，订定防制洗钱内部管制程序 (一)妥善保存完整正确之交易纪录凭证。 1.应留存足以了解交易全貌之交易纪录凭证至少 .应对委托帐户及对期货商誉具有高度风险之个人或团体，要特别加强确认客户身分之作为。 3.应特别留意非居民型之客户，了解这些客户选择在国外开设帐户 ...
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类型之基金性质或为符合法令、信托契约规定及公司内部控制制度，或法令另有特别许可之情形外，应遵守不得对同一支股票，有同时或同一日作相反投资决定 。 十一、基金之业务执行 (一)业务执行应依法令规定 1.公司基金管理业务之相关执行程序及其事项，悉应遵守各证券投资信托基金受益凭证发行计划、证券投资信托契约之 ...
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八、审核本守则第三十三条所述涉及董事利益冲突应回避表决权行使之交易，特别是重大关系人交易、转投资、取得或处分资产、从事衍生性金融商品交易、资金贷 但应确认代理顺序，以免发生混淆情形。 为落实发言人制度，证券商应明订统一发言程序，并要求管理阶层与员工保守财务业务机密，不得擅自任意散布讯息。 第63条 ...
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。 三、票据交换、退票统计及其他应按期编制之各项表报。 本行检查各金融业支票存款开户程序时，当地票据交换所应提供拒绝往来户名单。 第五条 （督导检查） 各地票据交换所业务 四、保付后字经涂改。 十五、画线支票未由金融业经收。 十六、特别画线支票未由特定金融业经收。 十七、外埠付款票据只可代收。 十八、 ...
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