1)或(2)或121(1)条申请牌照； (ii)持牌代表根据本条例第122(1)条申请批准该代表的隶属关系，或根据本条例第122(2)条申请批准将该代表 财务机构除外)在不再是有联系实体之前所收取或持有的中介人的所有客户资产已经全部交代妥当和妥善处置的确认书，及(如没有如此交代和处置)未有全部交代妥当 ...
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风险管理制度，并落实执行。其内容至少应包括下列事项： (一)理财业务人员之人事管理办法。 (二)充分了解客户之作业准则。 (三)监督不寻常或可疑交易之作业 查证。银行应针对客户有无涉及洗钱与不法交易执行检查程序并出具经客户确认之报告书。 (五)银行应制作客户权益手册提供客户，内容应包括银行提供金融商品 ...
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内容包括消费申诉及争议之处理机制。 第51条 金融控股公司与所属子公司或其它关系企业间之人员、资产及财务之管理权责应予明确化，并确实办理风险评估及建立 代理发言人于发言人未能执行其发言职务时，应能单独代理发言人对外发言，但应确认代理顺序，以免发生混淆情形。 为落实发言人制度，金融控股公司应明订统一发言 ...
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