监督及控制金融控股公司及其子公司风险之程序，订定适当之内部控制政策及监督其有效性与适切性。 二、风险辨识与评估：有效之内部控制制度需可辨识，并持续 交易、金融控股公司所有子公司对同一人或同一关系人或同一关系企业授信、背书或其它交易风险之控管、共同行销与客户资料保密管理、信息管理等。 二、金融检查机关及 ...
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监督及控制金融控股公司及其子公司风险之程序，订定适当之内部控制政策及监督其有效性与适切性。 二、风险辨识与评估：有效之内部控制制度需可辨识，并持续 交易、金融控股公司所有子公司对同一人或同一关系人或同一关系企业授信、背书或其它交易风险之控管、共同行销与客户资料保密管理、信息管理等。 二、金融检查机关及 ...
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、财源规划及复核、评估程序等)。 (4)执行响应计画(计画执行完成如仍有非预期内之风险残留，则相关程序应再重复进行，直到将风险控制在可接受范围内 应根据已核准的程序，进行交易对手信用之审查与后续之监督，并依以下类别评估信用风险是否过于集中： (1)交易对手，包含其关系企业。 (2)同一信用等级之企业。 ...
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利基。 3.搜集并分析该行业上、中、下游之产业相关资料。 (二)该公司营运风险： 1.业务： (1)搜集国内外产业报导资料，以了解市场可能之供应变化情形，并加以 主管机关核准发函日之前一日止，该公司发生之重大期后事项，并加以更新说明与评估，于股票上市用公开说明书刊印日期，如有重大期后事项，亦应查明并 ...
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风险因素。 3.搜集并分析该行业上、中、下游之产业相关资料。 (二)该公司营运风险 1.业务： (1)搜集产业报导之相关数据，依产品或服务项目之市场占有率、相关机器 主管机关核准发函日之前一日止，该公司如发生重大期后事项，应加以更新说明与评估，于股票上柜用公开说明书刊印日期前，如有重大期后事项，亦应 ...
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如附表九)，如有，则应就其事项性质依附表九之一中所列事项详与评估对发行人财务状况之影响及是否影响本次有价证券募集及发行？(发行普通公司债及交换 卖回权。 (七)公司赎回权。 (八)折现因子之各内含因素(流动性贴水、债信风险等)。 (九)股价年报酬率之标准差。 (十)计算认股权证所参考之股价。 (十一) ...
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行使职权资源、行使职权流程等)，及每年复核与评估是否更新行使职权规章之政策。 28条 证券商宜优先设置审计委员会及风险管理委员会。 审计委员会主要职责如下： 一、 应选择专业、负责且具独立性之签证会计师，定期对公司之财务状况及内部控制实施查核。公司针对会计师于查核过程中适时发现及揭露之异常或缺失事项， ...
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处理机制。 第51条 金融控股公司与所属子公司或其它关系企业间之人员、资产及财务之管理权责应予明确化，并确实办理风险评估及建立适当之防火墙。 金融控股公司 得进行交易。 第55条 金融控股公司应随时掌握持有股份比例较大以及可以实际控制公司之主要股东。 前项所称持有股份比例较大者，原则系以证券交易法第二 ...
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处理程序及法令规定之情形。 二、查核内部控制措施时，应包括查核内部牵制及勾稽功能。 三、评估风险管理作业之独立性及风险限额执行情形。 四、验证交易文件数据 百分之三以上之股东或票券金融公司负责人担任董事、监察人或经理人之企业。票券金融公司与具前项各款关系之金融机构从事衍生性金融商品交易，除于期货交易所 ...
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处罚。 八、其它重要事项。 公开发行公司向关系人取得不动产、从事衍生性商品交易、进行企业合并、分割、收购或股份受让，除应依前项规定办理外，并应依本 原则确实监督管理： 一、指定高阶主管人员应随时注意衍生性商品交易风险之监督与控制。 二、定期评估从事衍生性商品交易之绩效是否符合既定之经营策略及承担之风险 ...
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