。 (3) 支持部门之成本应以其所提供服务之预计成本为基础进行分配。 (4) 行政管理部门之间接成本应合理分配至各业务单位，或于设定各业务单位风险调整 之绩效为基础的薪酬政策。 5.3.3 内部稽核 证券商之内部稽核单位，应检视公司风险管理制度之落实执行情形，据实揭露于稽核报告，对于检查所发现之缺失或 ...
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签证规则之修订。 (四)资金贷与及背书保证处理准则之修订。 (五)公开发行公司每月营运情形、大陆投资信息及海外投资信息等之搜集与整理。 (六)公开发行 移送事项。 (六)期货信托事业、期货经理事业、期货顾问事业及其它期货服务事业管理制度、法令研议及契约审核事项。 (七)法人参与国内期货市场之规划及参与 ...
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年以上成绩优良者。 三、国内外专科以上学校毕业或具有同等学历，担任邮政事业行政管理或金融行政管理工作经验五年以上，并曾任荐任八职等以上或同等职务， 及中央银行备查。 前项年报中应记载有关邮政储金汇兑业务之重要信息。 中华邮政公司应将资产负债表、损益表、现金流量表及其它经财政部指定之项目于其所在地之日报 ...
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)字第0940500544号令订定发布全文25条；并自发布日施行 第1条 本细则依中央行政机关组织基准法第八条第一项后段规定订定之。 第2条 本局处理 政风室及统计室。 第4条 第一组掌理银行与金融控股公司监理法规及制度、银行与金融控股公司风险管理政策、两岸金融往来法制等事项，并分设下列各科办事： 一 ...
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，修改时亦同： 一、捐助章程。 二、取得或处分固定资产处理程序。 三、内部控制制度。 四、各单位副主管以上人员之任免异动。 五、其它规章之变更。 六、 ，并曾担任证券、期货或金融机构业务部门之主管职务者。 二、证券、期货或金融行政管理工作经验合计五年以上，并曾担任荐任职以上或相当职务者。 三、具有五年 ...
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专││││││ │案审查，有下列情形之一││││││ │者：││││││ │(1) 未取具受查公司针对内││││││ │部控制制度设计或执行││││││ │有效性之声明书。││││││ ├─────────────────┼─┼─┼─┼─┼────┤ │(2) 会计师审查报告显示受││││││ │查 ...
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说明书刊印日止已判决确定或目前尚在系属中之诉讼、非讼或行政争讼事件，其结果可能对公司股东权益或证券价格有重大影响者。揭露资料同本款第一目。 第30条 特别记载事项应列明申报(请)书件之重要内容，包括： 一、内部控制制度执行状况：列明最近三年度会计师提出之内部控制改进建议及内部稽核发现重大缺失之改善 ...
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资料亦应核对正本，并就复核结果依参考格式出具适当之总结意见。如该公司拒绝提供资料、发现异常或违反法令等情事，请于总结意见中另于中间 正常□异常□不适用│││质负责人、持股比例达百分││││之十以上股东及从属公司之││││诉讼、非讼或行政争讼事件││││，其结果可能对股东权益或││││证券价格有重大影响 ...
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方面，除应遵守「证券投资信托事业负责人与业务人员管理规则」及主管机关发布的相关行政函令规定外，为强调公司对内部人员行为控管之重要性，于「证券投资信托 建构投资决策过程的监察及稽核体系，以防止利益冲突或不法情事；并基于内部控制制度之考量，应将投资决策及交易过程分别予以独立。 2.为避免基金经理人任意对 ...
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二为该机构之参加人。 第28条 短期票券集中保管结算机构应建立结算及交割作业监视制度，并确实执行。 第29条 短期票券集中保管结算机构办理保管、发行登录、帐簿 经验九年以上，并曾担任三年以上票券金融公司或银行总行经理以上或同等职务，成绩优良。 二、金融行政或管理工作经验九年以上，并曾担任三年以上荐任九 ...
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