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、《证券法》、中国证监会有关规章及证券交易所有关规则,制定本指引。关联法规:全国人大法律(2)条第二条 上市公司高级管理人员培训工作的目的是使 的培训实施方案,周密安排教务和会务;(四) 周密安排培训师资;(五) 培训实行考核制度,重点考核培训内容的掌握程度,并有明确的考核结果;(六) 设立培训质量 ...
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管理公司的条件及股东资格,按照《证券投资基金管理公司管理办法》的有关规定执行。关联法规:国务院部委规章(1)条第三章风险控制第十条商业银行设立的基金 治理结构。商业银行应当严格按照“法人分业”的原则,与其出资设立的基金管理公司之间建立有效的风险隔离制度,报中国银监会备案。第十一条商业银行仅以出资额对 ...
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,防范合规风险的行为。本规定所称合规,是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度, 符合本规定第九条规定的人员担任合规总监。第十二条合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具书面的合规 ...
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管理规定》等有关法律、规章,现就进一步规范代理制保险营销员管理制度有关问题通知如下: 一、严格遵守从业资格要求保险公司和保险中介机构不得与未取得《保险代理 不得因个人保险代理合同约定以外的理由扣减手续费(佣金)。(六)保险公司和保险中介机构应当关心保险营销员的社会保障事宜,主动协助、指导保险营销员参加 ...
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核查,说明收购人是否具备主体资格,是否具备收购的经济实力,是否具备规范运作上市公司管理能力,是否需要承担其他附加义务及是否具备履行相关义务的能力,是否存在不良诚信 通过;(五)在担任财务顾问期间,已采取严格的保密措施,严格执行内部防火墙制度;(六)与收购人已订立持续督导协议。第六十九条财务顾问在收购 ...
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服务,并从中收取佣金的非银行金融机构。关联法规:国务院部委规章(1)条第三条 货币经纪公司开展业务必须遵守中华人民共和国法律、行政法规,不得损害中华 (六)在中国境内设立代表机构2年以上。(七)所在国家或者地区有完善的金融监督管理制度,并且申请人受到所在国家或者地区有关主管当局的有效监管,其监管当局与 ...
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结算机构应当按照证监会的规定,建立和健全本机构的业务、财务和安全防范等内部管理制度和工作程序,并报证监会备案。证券登记结算机构应当妥善保存证券登记、存 经批准后将其证券在证券交易所挂牌交易。(二)“上市公告书”是指上市公司按照国家有关法律、法规、规章、政策和证券交易所业务规则的要求,于其证券上市前,就 ...
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中国证监会处以证券市场禁入处罚,期限未满的;(七)法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。违反本条规定选举、委派董事的,该选举、委派或者聘任无效 和投资方案;(三)拟订公司内部管理机构设置方案;(四)拟订公司的基本管理制度;(五)制定公司的具体规章;(六)提请董事会聘任或者解聘公司副经理、财务负责人; ...
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组织机构系统、决策系统、执行系统、监督系统、支持保障系统。第七条 保险公司的内部控制与制约机制应当包括以下要素: (一)组织机构控制; (二)授权经营控制; 公司应根据国家有关法律、法规和行政规章,并结合本公司实际情况,制定关于资金运用的管理制度,确保公司资金的安全性、流动性、效益性。第三十二条 保险 ...
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未发生重大案件或重大违法违规行为;(五)具有良好的公司治理结构、内部控制机制和健全的风险管理制度;(六)境外商业银行作为主要出资人的,其注册地应有 条件和程序通过行政许可。第九十条 非银行金融机构合并应符合有关法律、行政法规和规章的规定。非银行金融机构吸收合并,由吸收合并方向其所在地银监局提出申请,并 ...
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